公告日期：2025-12-02

证券代码：870968 证券简称：开心文化 主办券商：国投证券
广州开心文化图书股份有限公司投资者关系管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

广州开心文化图书股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2025 年 11
月 28 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过《关于拟修订<投资者关系管理制度>的议案》。

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

表决结果为同意 5 票、反对 0 票、弃权 0 票。

该议案无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

广州开心文化图书股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章 总则

第一条 为加强广州开心文化图书股份有限公司（以下简称“公司”）与投资
者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，建立长期、稳定的良性投资者关系，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司内在价值，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律法规、规范性文件以及《广州开心文化图书股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规
定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 投资者关系工作是指公司通过充分信息披露与交流，加强与投资者
及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以保护投资者合法权益、实现公司整体利益最大化为核心目标的管理行为。

第二章 投资者关系管理的目的和原则

第三条 投资者关系管理的基本原则：

（一）合规披露原则：公司应严格遵守国家法律、法规及证券监管部门、全国股转公司对公众公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时、简明清晰、通俗易懂。开展投资者关系工作时，应严格保密尚未公布的信息及其他内部敏感信息，一旦出现泄密情形，需按有关规定及时履行信息披露义务；
（二）主动沟通原则：除履行强制信息披露义务外，公司可结合投资者关切，主动、精准披露与公司经营发展相关的非强制性信息，增强信息披露的针对性和有效性；

（三）公平对待原则：公司应公平对待所有股东及潜在投资者，严禁进行选择性信息披露，确保各类投资者获取信息的机会均等；

（四）高效经济原则：选择投资者关系工作方式时，应充分结合公司实际情况，优先采用便捷、经济的沟通渠道，在提升沟通效率的同时合理控制沟通成本，确保资源得到有效利用；

（五）诚实守信原则：投资者关系工作应坚持客观、真实、准确，避免使用夸大性、宣传性语言，严禁误导投资者或进行虚假陈述；

（六）双向互动原则：公司应主动倾听投资者的意见和建议，建立常态化沟通机制，实现公司与投资者之间的良性互动，形成共识与信任。

第四条 投资者关系管理的目的：

（一）构建公司与投资者之间的良性互动关系，增进投资者对公司经营理念、发展战略及核心价值的理解与认同；

（二）培育稳定、优质的投资者基础，增强投资者对公司的信心，获得长期市场支持；

（三）树立服务投资者、尊重投资者的企业文化，强化全员投资者保护意识；

（四）践行公司整体利益最大化与股东财富增长相统一的投资理念，实现公司可持续发展；

（五）提升公司信息披露透明度，完善公司治理结构，强化内部管控水平。
第五条 开展投资者关系活动时，相关人员必须严格遵守保密规定，对尚未
公开的信息及内部敏感信息承担保密义务，严防泄密及由此引发的内幕交易等违法违规行为。

第六条 公司应建立多元化、便捷化的投资者有效沟通渠道，切实保障投资
者合法权益。对于公司重大事项及媒体传闻，应及时召开投资者说明会，主动说明情况、澄清疑问。

第三章 投资者关系管理的组织机构

第七条 公司指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人，全面统筹投资者
关系管理工作。除已获得董事会明确书面授权并接受过系统的投资者关系管理培训外，公司其他董事、监事、高级管理人员及员工不得在投资者关系活动中代表公司发表意见或传递信息。

第八条 董事会秘书履行的投资者关系管理职责包括但不限于：

（一）全面负责公司投资者关系管理工作，在深入掌握公司治理、生产经营、财务状况及发展战略等核心信息的基础上，策划、组织……
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