公告日期：2025-12-02

证券代码：870968 证券简称：开心文化 主办券商：国投证券
广州开心文化图书股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

广州开心文化图书股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2025 年 11
月 28 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过《关于拟修订<募集资金管理制度>的议案》。

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

表决结果为同意 5 票、反对 0 票、弃权 0 票。

该议案尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

广州开心文化图书股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为规范广州开心文化图书股份有限公司（以下简称“公司”）募集
的存储、使用、管理及信息披露行为，提高募集资金使用效率，防范资金使用风险，保护投资者及公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监
管指引第 3 号——募集资金管理》等法律法规、规范性文件及《广州开心文化图书股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称“募集资金”，是指公司通过是指公司通过股票定向发
行、公开发行证券（若适用）等合法方式向投资者募集的资金，具体包括但不限于定向发行股票募集的资金，不包含公司实施股权激励计划所募集的资金。

第三条 公司控股股东、实际控制人及关联方，严禁以任何形式直接或间接
占用、挪用公司募集资金，不得通过关联交易、资金拆借、担保等方式利用募集资金谋取不正当利益。

第四条 公司董事会是募集资金管理的决策主体，负责牵头建立健全募集资
金管理体系，明确决策、执行、监督流程，确保本制度有效实施，保障募集资金使用的公开、透明与合规。

第五条 公司董事、监事及高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责：

（一）董事应审慎审议募集资金使用相关议案，对资金使用的必要性、合规性承担责任；

（二）监事应全程监督募集资金管理及使用情况，对违规行为及时提出异议并督促整改；

（三）高级管理人员应严格执行董事会决议，规范操作募集资金收支，不得参与、协助或纵容擅自改变募集资金用途的行为。

第六条 公司应严格按照相关法律法规、全国股转公司及公司章程的要求，
及时、准确、完整地披露募集资金的募集情况、存储情况、使用进展、变更情况及闲置资金理财情况等信息。董事会秘书作为信息披露第一责任人，负责统筹募集资金相关信息的披露工作，确保披露内容真实合规、披露时限符合监管要求。
第二章 募集资金存储

第七条 公司对募集资金实行专户存储、专项管理、专款专用制度。募集资
金应当全部存放于募集资金专户，不得存储于其他银行账户（包括基本账户、一般账户等）；募集资金专户不得存放非募集资金或用于其他用途。公司若需开设多个募集资金专户，应遵循“同一募投项目资金集中存放于同一专户”的原则；
存在两次及以上融资的，应当分别针对各次融资设置独立的募集资金专户，不得混存。

第八条 公司应选择信誉良好、服务能力强且符合监管要求的商业银行开立
募集资金专户，坚持“集中存放、便于监管、降低成本”的原则。募集资金专户的设立、变更及资金存取均由公司财务部门统一办理，办理完毕后三个工作日内将专户信息报送董事会秘书，由其统筹披露。

第九条 募集资金到账后十五个工作日内，公司应委托具有证券期货从业资
格的会计师事务所完成验资并出具验资报告；验资完成后五个工作日内，需将全部募集资金足额存入募集资金专户，不得滞留或挪用。

第十条 公司应当在发行认购结束后一个月内，与主办券商、募集资金专户
开户行签订《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方协议”），明确三方权利义务及监管责任。三方协议在有效期内提前终止的（如主办券商或开户行变更），公司应自协议终止之日起一个月内签订新协议，并在新协议签订后两个工作日内发布公告。

第三章 募集资金使用

第十一条 公司……
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