公告日期：2024-08-27

西南证券

关于承德避暑山庄旅游股份有限公司的风险提示性公告

西南证券作为承德避暑山庄旅游股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导及定期报告事前审查，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 其他 控股股东、实际控制人无法保证《2024 是

年半年度报告》的真实、准确、完整

2 公司治理 无法在法定期限内召开 2023 年年度股 是

东大会

3 其他 因未能召开 2023 年年度股东大会，公 是

司预计 2024 年日常性关联交易尚未审

议,公司日常性关联交易存在未履行审

议程序的风险

（二） 风险事项情况

1、主办券商在对承德避暑山庄旅游股份有限公司的《2024 年半年度报告》
进行事前审核过程中，发现控股股东、实际控制人未出具对《2024 年半年度报 告》的确认意见，致使主办券商在半年报披露时无法判断其对半年度报告的意 见，故主办券商提示避暑山庄存在控股股东、实际控制人无法保证《2024 年半 年度报告》的真实、准确、完整的风险。

2、根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》及《公司章程》 的相关规定，公司年度股东大会应于上一个会计年度结束之后六个月内举行。

公司 2023 年年度股东大会原定于 2024 年 5 月 23 日下午 2 时召开，2024 年 5
月 20 日 ， 公 司 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 指 定 信 息 披 露 平 台
（https://www.neeq.com.cn）发布《关于 2023 年年度股东大会取消召开的公 告》。截至本公告披露之日，公司仍未另行通知召开本次股东大会的日期和股 权登记日，故公司治理存在瑕疵。

3、公司于 2024 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第九次会议审议了《关
于预计 2024 年日常性关联交易》的议案，因非关联董事不足三人，该议案直
接提交 2023 年年度股东大会审议。后因公司 2023 年年度股东大会取消召开，
《关于预计 2024 年日常性关联交易》等议案尚待审议，故存在关联交易未履 行审议程序的风险。
二、 对公司的影响

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。

公司治理存在瑕疵，公司将保持与控股股东、实际控制人的沟通，推进股 东大会的召开，尽快审议关联交易等相关议案。
三、 主办券商提示

主办券商已提示公司加强与控股股东、实际控制人的沟通，尽快召开股东 大会审议相关议案。主办券商将持续关注公司上述事宜的进展，督促公司及时 履行信息披露义务、规范公司治理、合法合规经营。

主办券商提醒广大投资者：

请广大投资者密切关注上述事项及由此产生的相关风险，请投资者注意投 资风险。
四、 备查文件目录

1、《承德避暑山庄旅游股份有限公司第三届董事会第九次会议决议公告》
2、《承德避暑山庄旅游股份有限公司 关于预计 2024 年日常性关联交易的
公告》

3、《承德避暑山庄旅游股份有限公司关于 2023 年年度股东大会取消召开的公告》

西南证券
2024 年 8 月 27 日

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