公告日期：2023-04-27

光大证券股份有限公司

关于洛阳市浪潮消防科技股份有限公司

2022年度公司治理专项自查及其规范活动的专项核查报告

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“主办券商”）作为洛阳市浪
潮消防科技股份有限公司（证券简称：浪潮消防，证券代码：870551，以下简称“浪潮消
防”或“公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”） 的主办券商，
根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116
号）（以下简称“《通知》”）及相关安排，并根据公司自查和日常督导情况，对公司
开展2022年度公司治理方面的核查工作并出具专项核查报告。

一、公司基本情况

公司全称 洛阳市浪潮消防科技股份有限公司

证券简称 浪潮消防

挂牌时间 2017年1月21日

所属行业 制造业-专用设备制造业-环保、社会公共服务及其他专用设备制造-社会
公共安全设备及器材制造

所属辖区 河南省洛阳市

公司属性 民营企业

控股股东及持股比例 韩占宏、57.0069%

实际控制人及持股比例 韩占宏、57.0069%

二、公司内部制度建设情况

公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《非上市公
众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司办法》”）及《全国中小企业股份转
让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）的相关规定，制定并完善
《洛阳市浪潮消防科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），建立股东大
会、董事会、监事会制度，明晰了各机构职责和议事规则。同时，公司按照相关规定
制定了对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理
制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理及募集资金管理制度。公司
信息披露管理制度第五章保密措施规定对内幕信息保密措施及内幕信息知情人的保密
责任做出了明确要求。

综上，主办券商认为，公司已按照相关要求建立、健全内部制度，在内部制度建设方面不存在重大问题，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

三、公司机构设置情况

1、挂牌公司股东大会、董事会及监事会基本情况核查

根据《公司法》、《治理规则》及《公司章程》等要求，公司已设立股东大会、董事会、监事会。截至2022年末，公司董事会共5人，其中独立董事0人，会计专业独立董事0人。公司监事会共3人，其中职工代表监事1人。公司高级管理人员共5人，其中4人担任董事。

2、挂牌公司股东大会、董事会、监事会特殊事项项核查

主办券商对公司的董事会、监事会设置进行了核查，情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董 是

事，人数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 是

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司董事会人数共5人，其中兼任高级管理人员的董事为4人，无职工代表担任的董事，董事会中兼任高级管理人员的人数超过公司董事总数的二分之一。

报告期内，公司董事会、监事会均不存在人数低于法定人数的情形。

截至2022年12月31日，公司存在董事会、监事会到期未及时换届情况。公司第三届董事会和第三届监事会任期均于2021年1月17日届满，鉴于公司新一届董事会候选人、监事会候选人的提名工作尚未完成，为了保持相关工作的准确性、连续性和稳定性，公司决定董事会、监事会延期换届，同时公司高级管理人员的任期也将相应顺延。公司于2021年2月3日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了《关于董事会、监事会延期换届的公告》。相关换届选举于2022年2月11日完成。

3、挂牌公司专门委员会核查

主办券商对公司专门委员会设置进行了核查，情况如下：

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