公告日期：2023-04-25

东北证券股份有限公司

关于广东威迪科技股份有限公司

2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“主办券商”）作为广东威迪科技股份有限公司（以下简称“威迪股份”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规规范性文件的有关规定，对威迪股份 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：

一、募集资金基本情况

威迪股份自挂牌以来共进行过一次股票发行，截至 2022 年 12 月 31 日，募
集资金已使用完毕，基本情况如下：

（一）股票发行募集资金情况

公司第二届董事会第七次会议、2017 年第四次临时股东大会审议通过了与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为 1.20 元/股，共发行普通股
16,666,667 股，募集资金总额为 2,000 万元，募集资金中 1,830 万元用于公司全
资子公司江西威迪环保科技有限公司（以下简称“江西威迪”）注册资本的实缴，具体用途主要为环保设备生产项目建设。募集资金中 170 万元用于威迪股
份补充流动资金。根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）2017 年 7 月 31 日出
具的大信验字[2017]第 18-00015 号《验资报告》，截至 2017 年 7 月 12 日止，
公司已收到本次募集资金 20,000,000.00 元。全国中小企业股份转让系统（以下
简称“股转系统”）于 2017 年 8 月 18 日出具了股转系统函（2017）5117 号《关
于广东威迪科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，本次股票发行新增股
份于 2017 年 9 月 5 日在股转系统挂牌并公开转让。

按照当时适用的股票发行规则，公司在取得本次股票发行股份登记函之前，未使用募集资金。

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况

东威迪科技股份有限公司募集资金管理制度》，并在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告发布《广东威迪科技股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2017-035）。

（三）募集资金的存放和管理情况

2017 年 6 月 22 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于设立募集
资金专项账户及签订三方监管协议的议案》，公司为本次发行在中国工商银行股份有限公司东莞虎门支行 开立了募集资金专项账户，账户账号为201012241910021979，上述专户并未存放非募集资金或用作其他用途。2017 年7 月 18 日，公司与中国工商银行股份有限公司东莞虎门支行、原主办券商西南证券股份有限公司共同签署了《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。

公司部分募集资金原用途为子公司江西威迪环保设备生产项目建设厂房。经过充分的讨论和论证后，公司决定终止该厂房建设项目，变更子公司募集资金用途。根据子公司资金的实际需求情况，将用途变更为子公司江西威迪 PPP
项目污水设备供应运营费。详见 2019 年 2 月 1 日在全国中小企业股份转让系统
信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）发布的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2019-007）。

2018 年 10 月 22 日威迪股份持续督导主办券商由西南证券股份有限公司
变更为东北证券。鉴于江西威迪已变更募集资金使用用途且威迪股份已更换持
续督导主办券商，为更好的监控子公司剩余募集资金的使用，2019 年 4 月 15
日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于子公司设立募集资金专 项账户并签订三方监管协议的议案》，将子公司江西威迪在中国农业银行股份 有限公司宜黄西花苑支行开立的银行账户作为募集资金专项账户，账户账号为 14051501040003100，上述专户并未存放非募集资金或用作其他用途。2019 年 5 月 31 日，江西威迪、威迪股份、中国农业银行股份有限公司宜黄西花苑支 行、现主办券商东北证券共同签署《募集资金三方监管协议》，对本次发行的 募集资金中供江西威迪使用的资金进行专户管理。

（四）募集资金使用情况

截至 2019 年 12 月 31 日，母公司在中国工商银行股份有限公司东莞虎门支
行专户（账号：201012241910021979）存放的募集资金已使用完毕，威迪股份已
于 2019 年 6 月 4 日注销上述募集资金专项账户。

截至 2022 年 12 月 31 日，子……
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