公告日期：2025-09-12

证券代码：870070 证券简称：海融医药 主办券商：中信建投
南京海融医药科技股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 9 月 12 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议《关于修订需
经股东会审议的相关公司治理制度的议案》，应出席董事 9 人，实际到会董事 9人，表决结果为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过此项议案。此议案尚需提交公司 2025 年第二次临时股东会审议，通过后将启用新的《南京海融医药科技股份有限公司募集资金管理制度》。
二、 分章节列示制度的主要内容

第一章 总则

第一条 为了加强对南京海融医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）募
集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第3 号——募集资金管理》（以下简称“《监管指引 3 号》”）《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称“《定向发行规则》”）等法律法规和等相关法律、法规、规范性文件和《南京海融医药科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

供公司债券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 募集资金原则上限定用于公司在发行备案或申请文件中承诺的募集
资金用途，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。

第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募
集资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。

第五条 公司董事会应确保本制度的有效实施，做到募集资金使用的公开、
透明和规范。公司应根据《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。

募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，该子公司和企业应当遵守《定向发行规则》和《监管指引 3 号》及本制度的规定，涉及审议程序或信息披露的，由公司按规定履行适用本制度。

第二章 募集资金存储

第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称专
户），募集资金应当存放于专户集中管理，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途，不得存放非募集资金或用作其它用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募投项目的个数。

除募集资金专用账户外，公司不得将募集资金存储用于其他银行账户（包括但不限于基本账户、其他专用账户、临时账户）；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储用于募集资金专用账户。

第七条 公司应当在认购结束后一个月内，与主办券商、存放募集资金的商
业银行签订三方监管协议，协议内容应符合全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）的要求。

公司通过控股子公司实施募投项目的，应由公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和主办券商共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。

公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向主办券商出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合主办券商查询与调查专户资料情形的，主办券商有权提示公司及时更换专户，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

上述协议在有效期届满前因主办券商或商业银行变更等原因提前终止的，公司应自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议。

第八条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规
定的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户内。

募集资金使用完毕或按《监管指引 3 号》第十九条转出余额后，公司应当及时注销专户并公告。

第三章 募集资金使用

第九条 公司应当严格按照发行文件中承诺的募集资金用途使用募集资金，
实行专款专用。

未经公司董事会或股东会依法作出决议，公司不……
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