公告日期：2025-12-12

证券代码：870031 证券简称：华金科技 主办券商：浙商证券
广东粤海华金科技股份有限公司

对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 12 月 12 日召开第三届董事会第十八次（临时）会议，审
议通过《关于制定及修订公司部分需提交股东会审议的治理制度的议案》，该 议案尚需提交 2025 年第四次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

广东粤海华金科技股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强广东粤海华金科技股份有限公司（以下简称“公司”）的投资行为，实现
投资决策规范化、制度化和科学化，投资过程管理合法合规化，通过优化资本布局提高资本 配置效率，实现资本保值增值目标，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律法规、部门规章、规范性文件、全 国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）业务规则（以下简称“业务规则”） 以及《广东粤海华金科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司的对外投资行为。公司对内投资行为参照本制度执行。

第三条 公司的对外投资管理应当遵循以下原则：

（一）战略引领原则。坚持聚焦主业、突出实业，大力培育和发展战略性新兴产业，严格控制非主业投资，不断提升核心竞争力，增强核心功能。以公司战略规划目标为引领，强化战略执行约束力。

（二）依法合规原则。遵守我国和投资所在地（地区）法律法规、产业政策、商业规则和文化习俗，遵守本公司及上级集团相关规定，遵守投资决策程序，完善投资退出机制，确保程序规范、投资合规、风险可控。列入国资委和上级集团投资项目负面清单禁止类的投资项目，公司一律不得投资。

（三）能力匹配。投资规模与企业资本实力、融资能力、行业经验、管理水平和抗风险能力等相适应，防范重大风险，维护资产安全。

（四）合理回报。遵循价值创造理念，强化效益优先导向，加强投资项目论证，严格投资管理，提高投资收益水平，促进企业价值最大化，实现资本保值增值。

（五）合理定价原则。遵循合理定价原则，收并购、增资扩股、以非货币资产出资等投资项目作价需以第三方资产评估机构出具的评估报告为依据。

（六）闭环管理原则。建立“事前决策、事中控制、事后监督”的投资全闭环管理机制，坚持目标导向，投资项目实行契约化管理。通过信息系统应用，加强投资项目全过程监督与分析。

第四条 公司应当增强风险意识，除国家或省委省政府确定参与的投资项目外，严禁投资《广东省省属企业投资项目负面清单》和公司的《投资项目负面清单》禁止类项目。
第五条 公司开展对外投资活动应做好商业伙伴合规调查工作，密切关注商业伙伴的资信状况、合规义务履行能力。在双方签署的合同协议中应包含必要的合规条款，促进商业伙伴行为合规。

第六条 本制度下列用语具有如下含义：

（一）项目立项单位：指实际开展投资活动的公司，具体指公司。

（二）投资项目：指公司为获取预定经济效益而在境内外开展的各项资本性支出行为，主要包括：

1.固定资产投资，主要包括新建扩建、技术改造、更新改造项目、与业务相关的房地产物业购置等。

2.无形资产投资，主要包括专利权、非专利技术、商标权、土地使用权、特许权
等。

3.股权投资，分为战略投资和财务投资。战略投资以长期经营或持有为目的，包括新设全资企业、合资合作、对出资企业追加投入、收购兼并等。财务投资以获得股息、溢价退出等为目的，包括但不限于在境内外资本市场进行的财务性投资，参股设立公司，参股公司增资扩股等。以新建扩建、技术改造、更新改造等为最终目的的股权投资、无形资产投资应视为固定资产投资。

4.其他投资，包括证券、基金、信托、期货等金融衍生品投资、委托理财、债券投资等。

（三）投资额：固定资产投资项目的投资额包括固定资产投资额和新增铺底流动资金，固定资产投资额是指项目全部建成、可投入营运所需的金额，包括地价、工程造价、资本化利息等；无形资产投资额指购入资产所支付的实际价款；股权投资额是收购股权而支付的对价、以收购方或其关联方为主体承接的收购……
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