公告日期：2025-12-12

证券代码：870031 证券简称：华金科技 主办券商：浙商证券
广东粤海华金科技股份有限公司

独立董事工作制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 12 月 12 日召开第三届董事会第十八次（临时）会议，审
议通过《关于制定及修订公司部分需提交股东会审议的治理制度的议案》，该 议案尚需提交 2025 年第四次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

广东粤海华金科技股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总 则

第一条 为进一步完善广东粤海华金科技股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治
理结构，切实保护中小股东及相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以 下简称《公司治理规则》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独 立董事》（以下简称《独立董事指引》）等法律法规、部门规章、规范性文件、全国中小企 业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）业务规则（以下简称“业务规则”）及《广 东粤海华金科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。

第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规、部门规章、规范性文件、业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

第三条 独立董事应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）等有关主管部门的要求，参加其组织的培训。

第四条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事低于法定人数时，公司应当按照有关规定补足独立董事人数。

第五条 本制度下列用语具有如下含义：

（一）独立董事：指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其独立客观判断的关系的董事。
（二）直系亲属：指配偶、父母、子女。

（三）主要社会关系：指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹。

（四）重大业务往来：指根据《公司治理规则》或《公司章程》规定需提交股东会审议的事项，或者全国股转公司认定的其他事项。

（五）任职：指担任董事、高级管理人员以及其他工作人员。

（六）以上：含本数。

（七）超过：不含本数。

第二章 独立董事的任职条件

第六条 独立董事及独立董事候选人应当符合法律法规、部门规章、规范性文件、业务规则以及《公司章程》有关独立董事任职资格、条件和要求的相关规定。

第七条 独立董事及独立董事候选人应当同时符合以下条件：

（一）根据法律法规、部门规章、规范性文件、业务规则以及《公司章程》的有关规定，具备担任公司董事的资格；

（二）符合本制度第九条规定的独立性要求；

（三）具备挂牌公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及业务规则；

（四）具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

（五）法律法规、部门规章、规范性文件、业务规则和《公司章程》规定的其他条件。
第八条 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具有注册会计师职业资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。

第九条 独立董事及独立董事候选人应当具有独立性，下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其控制的企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；

（二）直接或间接持有公司 1%以上股份或者是公司前 10 名股东中的自然人股东及其
直系亲属；
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