公告日期：2025-08-21

证券代码：839981 证券简称：ST 华洪 主办券商：国联民生承销保荐
淮安华洪新材料股份有限公司

关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经淮安华洪新材料股份有限公司第四届董事会第二次会议审议通 过，尚需提交公司 2025 年第一次临时股东会审议，经股东会审议通过之日起 生效实施。
二、 分章节列示制度的主要内容

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为了更好地规范淮安华洪新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》以下简称“《公司法》”）、《全国中小企业股份转让系统 挂牌公司信息披露规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等 有关规定以及《淮安华洪新材料股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）， 制定本制度。

第二条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间
接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司之间存在的股权 关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。对关联关系应当从关联人对公司
进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。第三条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司等其他主体与公司关联方发生的日常经营范围内的以及其他转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三）提供担保；

（四）提供财务资助；

（五）租入或者租出资产；

（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权或者债务重组；

（九）研究与开发项目的转移；

（十）签订许可协议；

（十一）放弃权利；

（十二）中国证监会、全国股转公司认定的其他交易。

上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或者商品等与日常经营相关的交易行为。

日常性关联交易指公司和关联方之间发生的购买原材料、燃料、动力，销售产品、商品，提供或者接受劳务等与日常经营相关的交易行为。

第二章 关联交易范围的界定

第四条 公司关联方包括关联法人、关联自然人。

第五条 与公司存在下列关系的法人或其他组织，为公司的关联法人：

(一)直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

(二)由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

(三)由公司关联自然人直接或间接控制的、或由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

(四)持有公司 5%以上股份的法人或其他组织，及其一致行动人；

(五）在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在
上述情形之一的；

(六)中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

第六条 公司与第五条第（二）项所列其他法人或其他组织受同一国有资产管理机构控制而形成第五条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人或其他组织的董事长、经理或者半数以上的董事兼任挂牌公司董事、监事或高级管理人员的除外。

第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

(一)直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

(二)公司董事、监事及高级管理人员；

(三)第五条第(一)项所列法人的董事、监事及高级管理人员；

(四)本条第(一)项和第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

(五)中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

第八条 具有以下情形之一的法人或其他组织或者自然人，视同为公司的关联人：

(一)根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排；在协议或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有第五条或者第七条规定的情形之一；
(二)过去十二个月……
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