公告日期：2025-03-18

中国银河证券股份有限公司

关于河南神州精工制造股份有限公司

2023 年限制性股票股权激励计划第一个限售期届满且解除

限售条件成就的核查意见

根据《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《非公管理办法》）、《非
上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励与员工持股计划的监管要求（试行）》
(以下简称《监管指引第 6 号》)、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工
持股计划业务办理指南》等有关规定，中国银河证券股份有限公司（以下简称“银
河证券”、“主办券商”）作为河南神州精工制造股份有限公司（（证券代码：839944，
以下简称“神州精工”或“公司”）的主办券商，对公司 2023 年股权激励计划第一
个限售期届满且解除限售条件成就事宜进行了核查，发表核查意见如下：

一、股权激励计划基本情况

（一）股权激励计划已履行程序

2023 年 7 月 11 日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《河南

神州精工制造股份有限公司股权激励计划（草案）》、《关于公司与激励对象签
署〈股权激励限制性股票授予协议书〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理本次股权激励相关事宜的议案》、《关于召开 2023 年第三次临时股东大
会的议案》等议案。并在全国股转系统指定信息披露平台披露了《股权激励计划
（草案）》（公告编号：2023-049）、《第三届董事会第九次会议决议公告》（公
告编号：2023-052）、《关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知公告》（公
告编号：2023-051）等公告。

2023 年 7 月 11 日，公司公告了《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意

见的公告》（2023-050）、并在《股权激励计划（草案）》（2023-049）中披露
了本次股权激励计划人员名单。

2023 年 7 月 12 日至 2023 年 7 月 21 日，公司在全国股转系统指定信息披露

平台就本次激励计划授予的激励对象名单进行了公示。公示期间，全体员工未对

本次激励对象名单提出异议。公示期满后，2023 年 7 月 21 日，公司监事会就本

次股权激励事项出具了同意意见，并在全国股转系统指定信息披露平台披露了
《监事会关于公司 2023 年股权激励计划相关事项及核心员工认定的核查意见》
（公告编号：2023-054）。

2023 年 7 月 25 日，公司根据反馈问询对《股权激励计划（草案）》进行了

修订，并在全国股转系统指定信息披露平台披露了《股权激励计划（草案）（修
订稿）》（公告编号：2023-056）。

2023 年 8 月 7 日，根据股转反馈，公司修改了核心指标，并召开第三届董

事会第十次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《股权激励计划》（第
二次修订稿），并在全国股转系统指定信息披露平台披露了《股权激励计划（草
案）》（第二次修订稿）（公告编号：2023-061）、《关于召开 2023 年第三次
临时股东大会通知公告》（公告编号：2023-063）

2023 年 8 月 22 日，公司召开了 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了

《股权激励计划（草案）》（第二次修订稿）并在在全国股转系统指定信息披露
平台披露了《2023 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-066）。

2023 年 9 月 8 日，根据股转反馈，公司修改了核心指标，并召开第三届董

事会第十二次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《股权激励计划》（第
三次修订稿），并在全国股转系统指定信息披露平台披露了《股权激励计划（草
案）》（第三次修订稿）（公告编号：2023-074）、《关于召开 2023 年第四次
临时股东大会通知公告》（公告编号：2023-077）

2023 年 9 月 23 日，公司召开了 2023 年第四次临时股东大会，审议通过了

《股权激励计划（草案）》（第三次修订稿）并在全国股转系统指定信息披露平
台披露了《2023 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-079）。

2023 年 9 月 25 日，公司在全国股转系统指定信息披露平台披露了《股权激

励计划限制性股票授予公告》，本次激励计划首次授予 30 名对象 9,000,000 股限
制性股票，授予价格为 1.8 元/股。

2023 年 11 月 9 日，公司在全国股转系统指定信息披露平台披露了《股权激

励计划限制性股票授予结果公告》，30 名激励对象获授的 9,000,000 股限制性股

票已于 2023 年 11 月 9 日完成股份登记。本次授予限制性股……
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