公告日期：2025-04-29

首创证券股份有限公司

关于西安益维普泰环保股份有限公司

2024 年度募集资金管理和使用情况的核查报告

西安益维普泰环保股份有限公司（以下简称“普泰环保”、“公司”）于 2016 年11 月 21 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：普泰环保，证券代码：839410。根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等有关规定，首创证券股份有限公司（以下简称“首创证券”、“主办券商”）对公司 2024 年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）2023 年第一次股票发行

公司于 2023 年 12 月 22 日在公司第三届董事会第十四次会议上审议通过了
《关于<西安益维普泰环保股份有限公司 2023 年股票定向发行说明书>的议案》，在该方案中确定公司发行股份数量 4,016,064 股（含 4,016,064 股），每股发行价格为人民币 7.47 元，预计发行募集资金总额不超过 29,999,998.08 元（含
29,999,998.08 元，未扣除发行费用），且该方案于 2024 年 1 月 9 日在公司 2024
年第一次临时股东大会上予以通过。

2024 年 4 月 11 日，全国股转公司出具了《关于同意西安益维普泰环保股份
有限公司股票定向发行的函》（股转函[2024]514 号）。

2024 年 4 月 25 日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露网站
（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行认购公告》（公告编号：2024-028），公告了认购程序、认购成功的确认方法和缴款账户，约定缴款起始日为 2024 年
4 月 26 日（含当日），缴款截止日为 2024 年 5 月 10 日（含当日）。

2024 年 4 月 26 日，认购对象向公司为本次发行设立的募集资金专户缴款
29,999,998.08 元，与交易各方签署的《股份认购协议》约定的缴款额一致。

2024 年 5 月 11 日，陕西方悦会计师事务所有限公司出具了《验资报告》（陕
方悦验字【2024】001 号），经其审验，截至 2024 年 4 月 26 日止，公司实际已
向西安财金拨改投投资合伙企业（有限合伙）发行人民币普通股股票 4,016,064股，应募集资金总额 29,999,998.08 元，减除发行相关费用（不含税）人民币198,654.49 元后， 募集资金净额为 29,801,343.59 元。其中，计入实收股本人民币肆佰零壹万陆仟零陆拾肆元整(￥4,016,064.00），计入资本公积（股本溢价）25,785,279.59 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金制度建立情况

公司于 2023 年 12 月 22 日召开的第三届董事会第十四次会议与 2024 年 1 月
9 日召开的 2024 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于制定<西安益维普泰环保股份有限公司募集资金管理制度> 的议案》。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况

公司于 2023 年 12 月 22 日召开第三届董事会第十四次会议，会议审议通过
了《关于设立募集资金专项账户并签订三方监管协议的议案》。

本次股票发行共募集资金 29,999,998.08 元，已由认购对象按认购合同的约定，于2024 年5 月 10 日前存入公司开立的募集资金专户（账号：103311359911）。
公司于 2024 年 5 月 8 日与中国银行股份有限公司西安长安路支行、主办券
商首创证券股份有限公司签订三方监管协议，在中国银行股份有限公司西安边家村支行设立募集资金专项账户，账号为 103311359911。

公司 2023 年第一次股票发行募集资金已设立募集资金专项账户，并与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。上述三方监管协议与《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》之三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在提前使用股票发行募集资金的情形。
三、募集资金实际使用……
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