公告日期：2018-02-09

关于广州康采恩医药股份有限公司

挂牌申请文件第一次反馈意见的回复

主办券商

二零一六年八月

关于广州康采恩医药股份有限公司

挂牌申请文件第一次反馈意见的回复

致全国中小企业股份转让系统有限责任公司:

贵公司《关于广州康采恩医药股份有限公司挂牌申请文件的第一

次反馈意见》已收悉。广州证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）

新三板业务总部康采恩项目小组按照贵公司要求，会同广州康采恩医

药股份有限公司（以下简称“康采恩”或“公司”）、律师、会计师，通

过尽调（核查）过程描述、实事（证据）列式、依法合理分析过程、

结论性意见、补充披露情况等步骤，已经认真、仔细地对反馈意见作

出了如下回复。

一、如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与股转说明书中

的相同。

二、对股转说明书进行补充披露、更新的内容，使用楷体（加粗）

表示。

一、公司特殊问题

（一）请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。

【回复】

1、主办券商通过查阅公司两年一期的《审计报告》、会计记录、备用金制度、记账凭证、银行流水记录、股东的承诺声明及对股东的访谈，同时核查了截至本反馈回复签署日的往来账款，报告期期初至本反馈回复签署日公司控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的具体情形列示如下：

单位：万元

资金占用主 占用方与 公司核 发生的时 截至2014 截至2015 截至2016年 资金占用 申报前 是否履行 截至2016 是否违反

体 公司的关 算的会 间 年末资金 年末资金 2月末资金占 的原因 是否归 必要的决年7月末资 相应的承

联关系 计科目 占用余额 占用余额 用余额 还 策程序 金占用余额 诺

实际控制 其他应 2014年4 资金周转

康采恩集团 人控制公 收款 月-2016 2,385.71 333.82 337.08 拆借 是 否 - 否

司 年2月

实际控制 其他应 2014年 资金周转

CMC 人控制公 收款 1-12月 764.23 130.28 131.32 拆借 是 否 - 否

司

实际控制 其他应 2014年1 资金周转

莱泰制药 人控制公 收款 月-2016 8,477.90 64.54 - 拆借 是 否 - 否

司 年2月

杨森山 其他关联 其他应 2014年8 569.91 ……
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