公告日期：2023-06-26

中国北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12-14 层 100004

12-14th Floor, China World Office 2, No. 1 Jianguomenwai Avenue, Beijing 100004, China

电话 Tel: +86 10 6563 7181 传真 Fax: +86 10 6569 3838

电邮 Email: beijing@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com

北京市通商律师事务所

关于广东思柏科技股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会的法律意见书

致：广东思柏科技股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称“《信息披露规则》”)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(以下简称“《治理规则》”)等法律、法规、规章、规范性文件以及《广东思柏科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，对公司本次股东大会召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序和结果等重要事项的合法性进行了审核和见证，现出具本法律意见书如下：
一、 关于本次股东大会的召集和召开程序

1.1 2023 年 6 月 9 日，公司在全国中小企业股份转让系统(www.neeq.com.cn/)
公告了《广东思柏科技股份有限公司第三届董事会第八次会议决议公告》
和《广东思柏科技股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会通
知公告（提供网络投票）》（“《会议通知》”），本次股东大会由公司
董事会召集。《会议通知》载明了本次股东大会召集人、召开方式、召开
日期和时间、出席对象、会议地点、 会议审议事项、会议登记方式等有关
事项。
1.2 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。现场会议于
2023年6月26日(星期一)上午9:00在广东省广州市花都区炭步镇合进路8号
广东思柏科技股份有限公司会议室召开。本次股东大会的网络投票采用中
国证券登记结算有限责任公司持有人大会网络投票系统，网络投票起止时
间为2023年6月25日15:00—2023年6月26日15:00。
1.3 本次股东大会由公司董事长陈伟旭先生主持，就会议通知中所列议案进行
了审议。
1.4 综上所述，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《信息披露规
则》《治理规则》等相关法律、法规以及《公司章程》的规定。
二、 关于出席本次股东大会人员和召集人的资格
2.1 本次股东大会的召集人为公司董事会，具备召集股东大会的资格。

2.2 根据对出席本次股东大会人员提交的法定代表人身份证明、股东的授权委
托证明和个人身份证明等相关资料的验证，并且根据中国结算在本次股东
大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会
的股东（含委托代理人）共 5 名，代表有表决权股份为 68,704,761 股，占
公司表决权股份总数的 67.21%。其中，参与现场投票表决的股东共 4名，
代表有表决权股份为 68,678,156股，占公司表决权股份总数的 67.19%；参
与网络投票表决的股东共 1 名，代表有表决权股份为 26,605 股，占公司有
表决权股份总数的 0.03%。通过现场投票表决和网络投票的中小投资者共
2 人，代表有表决权股份为 627,765 股，占公司表决权股份总数的 0.61%。
网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由中国结算持有人大会网络投
票系统进行认证，本所律师无法对网络投票股东资格进行核查。在参与网
络投票的股东资格符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相
关规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会的参会股东均有权或已获
得合法有效的授权出席本次股东大会，其资格符合相关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的相关规定。
2.3 出席或列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员以
及本所见证律师。
2.4 综上所述，出席本次股东大会人员和召集人……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。