公告日期：2025-03-31

招商证券股份有限公司

关于河北双星种业股份有限公司

股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

深圳市福田区福田街道福华一路111号

二〇二五年三月

目录

一、关于发行主体合法合规性的意见......6

二、关于发行人公司治理规范性的意见......8

三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ......8

四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 ......9

五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......10

六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......11
七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的

意见......13

八、关于本次定向发行对象认购资金来源是否合法合规的意见......14

九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......14

十、关于发行定价的合法合规性、合理性的意见......18

十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......21

十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......22

十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见......22

十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见......23

十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见......24

十六、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见 ......25
十七、关于本次定向发行非现金资产认购/募集资金用于购买资产合法合规性的意见...25

十八、关于本次定向发行对发行人影响的意见 ......26

十九、关于本次定向发行聘请第三方的意见 ......27

二十、主办券商认为应当发表的其他意见......28

二十一、关于本次定向发行的推荐结论......28

释义

在本报告中，除另有说明外，下列词语或简称具有如下特定含义：

释义项目 释义

公司、发行人、双星种业 指 河北双星种业股份有限公司

本次发行对象、石家庄星同 指 石家庄市星同企业管理合伙企业（有限合伙）

本次发行、本次定向发行、本次 指 河北双星种业股份有限公司2025年股票定向发行
股票定向发行

员工持股计划、本计划 指 河北双星种业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）
（第二次修订稿）

股票定向发行说明书 指 河北双星种业股份有限公司股票定向发行说明书（修订
稿）

本推荐工作报告、本推荐报告、 指 招商证券股份有限公司关于河北双星种业股份有限公司股
本报告 票定向发行的推荐工作报告

《股份认购协议》 指 河北双星种业股份有限公司与石家庄市星同企业管理合伙
企业（有限合伙）附生效条件的《股份认购协议》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公司章程》 指 现行有效的《河北双星种业股份有限公司章程》

董事会 指 河北双星种业股份有限公司董事会

股东大会 指 河北双星种业股份有限公司股东大会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系……
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