公告日期：2016-07-28

青岛力磁电气股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告

西南证券股份有限公司关于

推荐青岛力磁电气股份有限公司

股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”），青岛力磁电气股份有限公司（以下简称“力磁电气”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）提交了挂牌申请。

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以下简称“业务规定”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“工作指引”），西南证券对力磁电气公司业务、公司治理、公司财务、合法合规等进行了尽职调查，对力磁电气股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌出具本报告。

一、尽职调查情况

西南证券推荐力磁电气挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《工作指引》的要求，对力磁电气进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景和重大事项等。

项目小组与力磁电气董事长、总经理、副总经理及部分董事、监事、员工进行了交谈，并与公司聘请的北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）、北京盈科（青岛）律师事务所进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商管理部门年度检验文件、纳税凭证等，了解公司的经营状况、内部控制、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《西南证券股份有限公司关于推荐青岛力磁电气股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》（以下简称“尽职调查报告”）。

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二、关于力磁电气符合《业务规则》规定挂牌条件的说明

（一）公司依法设立且存续满两年

公司前身为青岛力磁电气有限公司（以下简称“力磁有限”），成立于2010年3月17日，于2016年3月31日整体变更设立为股份公司，同时公司名称变更为“青岛力磁电气股份有限公司”。有限公司变更为股份公司的方式系以经审计的净资产值折股，截至本推荐报告出具日，公司股份总数为5,250,000股。

公司自设立以来，运行合法合规，主营业务为电永磁夹具和吊具及其控制系统的研发、制造与销售，未发生过变化。公司自设立以来，控股股东、实际控制人均为李川，未发生过变化。股份公司成立前，公司设立了董事会，但未设立监事会，仅设置执行监事一名。股份公司成立后，公司选举了股东大会、董事会和监事会，建立了现代公司治理结构并逐步完善。

2016年2月15日，公司召开青岛力磁电气股份有限公司创立大会暨第一次股东大会，决议成立董事会，选举李川、刘金波、李惠、郭强、常伟东为第一届董事会董事。2016年2月15日，公司召开青岛力磁电气股份有限公司第一届董事会第一次会议，选举李川为董事长。

2016年2月14日，公司召开职工代表大会，选举王小琳、隋旭娥为第一届监事会职工代表监事。

2016年2月15日，公司召开青岛力磁电气股份有限公司创立大会暨第一次股东大会，决议成立监事会，选举袁雪芹为第一届监事会非职工监事。

2016年2月15日，公司召开青岛力磁电气股份有限公司第一届监事会第一次会议，选举袁雪芹为监事会主席。

2016年2月15日，公司召开青岛力磁电气股份有限公司第一届董事会第一次会议，聘任李川为公司总经理、聘任郭强、刘金波、常伟东、李惠为公司副总经理、聘任杨慧君为公司财务负责人、聘任刘金波为公司董事会秘书。上述人员变化符合有关法律、行政法规的规定并履行了相关法律程序，符合公司目前发展及规范化经营的需要，未对公司正常经营产生重大影响。在整体变更为股份公司过程中，公司未改变历史成本计价原则。按照《业务规则》的规定，公司成立时青岛力磁电气股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告

间可自有限公司成立之日起连续计算，公司存续已满二年。

因此，项目小组认为公司满足“依法设立且存续满两年”的要求。

（二）公司业务明确，具备持续经营能力

公司的经营范围是：设计、生产、销售：机床用夹具、起重用吊具、测量与控制仪器（不含……
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