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公告日期：2025-04-24
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北京市康达律师事务所
关于东岳机械股份有限公司股票定向发行的
法律意见书
康达法意字【2025】第 0181 号
二〇二五年四月
目录
第一部分 引言 ......3
一、本所简介......3
二、律师事务所及律师的声明......3
第二部分 正文 ......5
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......5
二、关于本次定向发行是否需履行注册程序的意见......7
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......8
四、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......8五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见......11
六、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规性意见......11
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......12
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......14
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......21
十、律师认为应当发表的其他意见......21
十一、关于本次定向发行的结论性意见......22
释义
在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
公司/发行人/东岳机械 指 东岳机械股份有限公司
本次发行/本次定向发行 指 东岳机械股份有限公司 2024 年第一次定向发行股票
本次发行对象/财金投资/ 指 山东财金科技投资发展中心（有限合伙）
认购方
《公司章程》 指 《东岳机械股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《发行指引第1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则
适用指引第1 号》
《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
办法》
《定向发行说明书》 指 《东岳机械股份有限公司股票定向发行说明书》
《认购协议》 指 本次发行对象与发行人签署的《附条件生效的股份认购协
议》
《补充协议》 指 本次发行对象与孙春义、刘春霞、孙京伟签署的《附条件
生效的股份认购协议之补充协议》
《证券持有人名册》 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《全体
证券持有人名册》（股权登记日 2024 年 12 月 16 日）
《法律意见书》 指 《北京市康达律师事务所关于东岳机械股份有限公司定向发
行股票的法律意见书》（康达法意字【2025】第 0181 号）
《审计报告》 指 中审亚太审字（2024）000473 号《审计报告》、中审亚太审
字（2025）000337 号《审计报告》
证监会 ……
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