公告日期：2024-12-13

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在推荐报告中， 除非文义载明，下列简称具有如下含义：
公司、股份公司、发行人、 指 瀚正信息科技股份有限公司
瀚正科技

股东大会 指 瀚正信息科技股份有限公司股东大会

董事会 指 瀚正信息科技股份有限公司董事会

监事会 指 瀚正信息科技股份有限公司监事会

本次发行、本次股票发行、 瀚正信息科技股份有限公司2024年第一次股
本次定向发行、本次股票定 指 票定向发行
向发行
定向发行说明书、《股票定 指 瀚正信息科技股份有限公司股票定向发行说
向发行说明书》 明书及修订稿

推荐报告、本推荐报告 指 东北证券股份有限公司关于瀚正信息科技股
份有限公司股票定向发行的推荐工作报告

贵阳创投 指 贵州省创新赋能大数据投资基金合伙企业（
有限合伙）

发行对象 认购瀚正信息科技股份有限公司本次定向发
指 行股票的投资人

《公司章程》 指 《瀚正信息科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《股转系统业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理
规则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
业务指南》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息
披露规则》

《投资者适当性管理办法 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性
》 管理办法》

《投资者适当性管理业务 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性
指南》 管理业务指南》

《股份认购协议》 指 瀚正信息科技股份有限公司与发行对象签署
的《股份认购协议书》

《股份认购协议书之补充 指 瀚正信息科技股份有限公司控股股东、实际
协议》 控制人李鹏与发行对象签署的《股份认购协

议书之补充协议》

《股份认购协议》及相关补 指 《股份认购协议》、《股份认购协议书之补
充协议 充协议》

主办券商 指 东北证券股份有限公司

会计师事务所 指 上海浦江会计师事务所（普通合伙）

律师事务所 指 上海市协力律师事务所

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本推荐报告中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

目 录

一、 关于发行主体合法合规性的意见 ...... 1
二、 关于发行人公司治理规范性的意见 ...... 1
三、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 2
四、 ……
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