公告日期：2025-04-03

国泰君安证券股份有限公司

关于河北合佳医药科技集团股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告（第十四期）中国证券监督管理委员会河北监管局：

河北合佳医药科技集团股份有限公司（以下简称“合佳医药”、“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《河北合佳医药科技股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》等相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：
一、辅导工作进展情况

（一）辅导工作小组的组成及变动情况

国泰君安为承担本期辅导工作的辅导机构，委派李悦、陈新义、郭珂妤及刘铭喆及孙腾飞共五位专业人员组成辅导工作小组对公司进行辅导，由李悦担任辅导工作小组组长。本期由于工作变动原因，范常青不再担任辅导小组成员，新增陈新义为辅导小组成员。

以上辅导人员均为国泰君安正式员工，均已取得证券从业资格，具备相关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，截至本报告出具日均不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

（二）辅导时间及方式

本辅导期自2025年1月至2025年3月。本期主要通过全面尽调、远程沟通等方式开展辅导工作。

（三）辅导计划的主要内容

国泰君安就发现的问题向公司管理层提出相应的整改建议，辅导工作重点在提高公司规范运作的意识，完善公司治理结构。主要辅导内容如下：

1、上市相关法律法规的宣传与更新

本期辅导过程中，辅导工作小组结合上市相关法律法规的新增和变化情况以及市场案例，向公司及时传达最新监管政策，使公司对上市工作及公司上市后的责任、使命与定位有了一定的认识。

2、继续开展全面尽职调查工作

在完善前期尽职调查工作的基础上，更为系统、深入地了解公司的基本情况和业务发展情况，收集公司设立、历史沿革、股东情况、业务与技术、行业发展、同业竞争与关联交易、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员、组织结构及内部控制、财务会计等方面的基础材料。同时，对上述材料进行整理，进一步完善尽职调查工作，并督促公司对尽职调查过程中发现的问题进行规范。
3、持续关注公司的业务经营发展情况

本期辅导过程中，辅导机构持续关注公司的业务经营发展情况并结合行业政策、业务拓展、新产品研发和落地、公司运营等多方面因素分析公司业绩变动原因及后续影响，积极向公司提出相关要求及建议。

4、个别答疑

本期辅导过程中，辅导机构及其他中介机构与合佳医药的工作人员保持沟通，对辅导工作中公司遇到的具体问题，采取个别答疑等形式及时协助解决。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，辅导机构与合佳医药聘请的会计师、律师共同对公司开展辅导工作。各中介机构积极按照辅导工作及首发上市的要求开展工作，各方协作配合良好。
二、公司目前存在的主要问题及解决措施

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

合佳医药系药品原料药行业企业，公司下属子公司和生产基地较多，产品品种多样，业务模式较为复杂，财务核算要求较高。为满足首发上市要求，公司应不断提升财务内控管理水平。

辅导机构会同其他中介机构等对公司的财务状况进行梳理，对照最新 IPO上市法规和政策指引，要求辅导对象和公司查找问题、努力改进，进一步提高内控管理和规范运作水平。鉴于公司目前尚未确定申报基准日，辅导机构将对公司财务状况和经营成果持续关注。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

2024 年 3 月，证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上
市公司质量的意见（试行）》等四项政策文件。2024 年 4 月，各交易所发布修订后的《股票上市规则》等系列制度。针对近期监管文件提出的严把拟上市企业质量等问题，辅导机构将督促辅导对象认真学习。同时，提示辅导对象结合企业战略规划和发展情况，密切关注各上市板块最新政策变化以及其对合佳医药未来申请发行上市可能产生的影响。
三、下一阶段的辅导工作重点

预计下一阶段辅导工作将在本辅导期工作的基础上继续推进，进一步落实尚未完成的工作，并推进公司的上市进程，主要包括以下内容：

（一）集中学习和辅导培训

国泰君安辅导小组将会同其他中介机构组织辅导对象结合发行人实际情况，通过集中学习、自学和讨论等多种方式继续开展辅导工作，结合所辅导的内容，组织辅导对象参加法律法规和证券知识考试，检……
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