公告日期：2020-09-22

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当事人：
河南大森机电股份有限公司（简称大森机电） ，住所地：长
葛市产业集聚区祥和路南侧。
赵晓东，男，1980 年 9 月出生，时任公司控股股东、实际
控制人、董事长。
经查明，大森机电有以下违规事实：
2018 年 7 月，大森机电与第三方机构深圳盛银汇通投资管
理有限公司签订 《财务顾问协议》 ，约定由第三方机构寻找投资
者， 协议约定大森机电定向对实际控制人赵晓东发行不超过 500
万股股票，并由投资人认购赵晓东所持大森机电定向发行的股
份。此后，大森机电、赵晓东共与 47 名投资者签订《股权认购
协议》 ，共筹资 5065 万元，协议约定投资人认购赵晓东所持大
- 2 -森机电定向发行的股份。然而，其后大森机电并未开展股票定
向发行工作。
大森机电的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办
法》第三条，构成股份代持违规。
针对上述违规行为，控股股东赵晓东对上述违规行为负有
责任，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露
规则》（2017 年 12 月 22 日发布）第四条、 《全国中小企业股份
转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020 年 1 月 3 日发布） （以
下简称《信息披露规则》） 第三条、《全国中小企业股份转让系统
挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第五条的规
定。
鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系
统业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统
自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定，我司做
出如下决定：
对大森机电股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施。
对时任控股股东、实际控制人、董事长赵晓东采取出具警示
函的自律监管措施。
特此提出警示如下：
你方应当按照 《非上市公众公司监督管理办法》 、 《信息披露
规则》 和 《公司治理规则》 等业务规则诚实守信， 规范运作； 及
时、公平的履行信息披露义务， 并保证信息披露内容的真实、准
- 3 -确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 你方应及
时清理股权代持，确保公司股权明晰。特此告诫你方应当充分
重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司
将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。
对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。
挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内及时
披露相应信息。
全国股转公司公司监管一部
2020 年 9 月 17 日

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