公告日期：2025-12-05

证券代码：838381 证券简称：德孚转向 主办券商：华安证券
安徽德孚转向系统股份有限公司

对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 12 月 5 日经公司第四届董事会第五次会议审议通过，尚需
提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

安徽德孚转向系统股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为了维护投资者的利益，规范安徽德孚转向系统股份有限公司（以
下简称“公司”）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 2 号——提供担保》（以下简称“《担保指引》”）等法律、法规、规范性文件和《安徽德孚转向系统股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际，制订本制度。

第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债
权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。

对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。

第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控
制权的子公司。

第四条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行
为，须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司董事会或股东会批准，公司及子公司不得对外提供担保，也不得相互提供担保。

第五条 公司对外提供担保，应当采取反担保等必要的防范措施，且反担保
的提供方应当具有实际承担能力、反担保具有可执行性。

第六条 股东会或者董事会对担保事项做出决议时，与该担保事项有利害关
系的股东或者董事应当回避表决。

第二章 担保及管理

第一节 担保对象

第七条 公司可以为具有独立法人资格且具有下列条件之一的单位担保：
（1）因公司业务需要的互保单位；

（2）公司所属全资子公司、控股子公司、参股公司。

（3）虽不符合上述所列条件，但与公司有现实或潜在重要业务关系的单位，公司认为需要发展与其业务往来和合作关系的申请担保人，风险较小的，经公司董事会或股东会同意，可以提供担保。

以上单位必须同时具有较强偿债能力。

第二节 担保管理职能部门及审批程序

第八条 公司为他人提供的担保，公司财务负责人为负责人。子公司因业务
需要为他人提供担保的，子公司协助公司财务负责人行使管理职责。

第九条 公司在决定担保前，公司财务负责人应当掌握被担保人的资信状
况，对该担保事项的收益和风险进行充分分析，并出具明确意见。

申请担保人的资信状况至少包括以下内容：

（1）企业基本资料（包括企业名称、注册地址、法定代表人、经营范围、与本公司关联关系、其他关系）；

（2）近期经审计的财务报告及还款能力分析；

（3）债权人的名称；

（4）担保方式、期限、金额等；

（5）与借款有关的主要合同的复印件；

（6）其他重要资料。

第十条 公司为担保对象提供担保，公司财务负责人在对被担保单位的基本
情况进行核查分析后，提出申请报告，申请报告必须明确表明核查意见。申请报告报公司总经理审核同意后，提交董事长核准，再报董事会或股东会审议同意，出具董事会决议或股东会决议。

第十一条 子公司原则上不得为他人提供担保，确实因业务需要为他人提供
担保的，必须由子公司进行审查并提出申请报告，申请报告必须明确表明核查意见，并经子公司法定代表人签字。申请报告报公司总经理核准后，提交董事会或股东会审议同意，出具董事会决议或股东会决议。与此相关的核准文件应抄送公司财务负责人，子公司对外担保事项存续期间，子公司协助公司财务负责人行使担保事项日常管理职责。

第三节 担保审查与决议权限

第十二条 根据职能管理部……
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