公告日期：2025-08-26

证券代码：838187 证券简称：华龙智腾 主办券商：太平洋证券
昆明华龙智腾科技股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

昆明华龙智腾科技股份有限公司于 2025 年 8 月 26 日召开第四届董事会
第二次会议，审议通过《关于修订公司相关治理制度的议案》，该议案尚需提 交 2025 年第二次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

昆明华龙智腾科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范昆明华龙智腾科技股份有限公司（以下简称“公司”）
募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公 司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中 小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见 问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公 司融资》等法律、部门规章、业务规则及《昆明华龙智腾科技股份有限公司

第二条 本制度所称募集资金系指公司按照全国中小企业股份转让系统股票发行规则向投资者募集并用于特定用途的资金。

第三条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。

第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的有效实施。募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，该子公司或者公司控制的其他企业应当遵守本制度。

第二章 募集资金储存

第五条 公司应当审慎的选择商业银行并开设募集资金专项账户，募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理，并将募集资金专户作为认购账户。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司存在两次及两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

公司应当在发行认购股份结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。三方监管协议的内容应当符合全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）的要求，并在股票发行备案材料中一并提交股转公司报备。

第六条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户内。

第三章 募集资金使用

第七条 公司应当严格按照发行文件中承诺的募集资金用途使用募集资
金，实行专款专用。

公司股票发行方案中应当详细披露本次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析：

（一）募集资金用于补充流动资金的，应当结合公司目前的经营情况、
流动资金情况，说明补充流动资金的必要性和测算的过程。

（二）募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细情
况，披露募集资金偿还贷款对挂牌公司经营和财务状况的影响。

（三）募集资金用于项目建设的，应当结合项目立项文件、工程施工预算、采购协议及其他资金使用计划量化说明资金需求和资金投入安排。

（四）募集资金用于股权收购的，应当对标的资产与挂牌公司主业的相关程度、协同效应进行说明，列明收购后对挂牌公司资产质量及持续经营能力的影响。

（五）募集资金用于购买非股权资产（是指构成可独立核算会计主体的经营性资产）的，发行前挂牌公司应当与交易对方签订合同或协议，在发行方案中披露交易价格，并有审计报告或者资产评估报告的支持。

（六）挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组并募集配套资金
的，应当从以下方面进行说明，包括但不限于：挂牌公司前次募集资金金
额、具体用途及剩余资金安排；本次配套募集资金与本次重组事项的相关
性，募集资金金额是否与挂牌公司及标的资产现有生产经营规模、财务状况相匹配等。独立财务顾问应当对募集资金用途、合理性、必要性进行核查并发表明确意见。

（七）募集资金用于其他用途的，应当明确披露募集资金用途、资金需求的测算过程及募集资金的投入安排。

第八条 募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资，不得直……
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