公告日期：2024-12-23

北京德恒律师事务所

关于

北京快鱼电子股份公司
股票定向发行的法律意见书

北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033

目 录

释 义......2

一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见......6

二、关于发行人公司治理规范性的意见 ......9

三、发行人本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......9

四、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......9

五、本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......10
六、关于定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台
的意见......12

七、本次定向发行对象认购资金来源的合法合规性的意见......13

八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......13

九、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......16

十、关于新增股票限售安排合法合规性的意见......21

十一、律师认为应当发表的其他意见......22

十二、关于本次发行的结论性意见......29

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
公司、发行人、快鱼电 指 北京快鱼电子股份公司
子
北碚基金、发行对象 指 重庆市北碚新兴产业股权投资基金合伙企业（有限
合伙）

本次定向发行 指 快鱼电子本次通过定向发行方式，向发行对象发行
股票募集资金的行为

《定向发行说明书》 指 《北京快鱼电子股份公司股票定向发行说明书（修
订稿）》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公众公司管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露
规则》

《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
办法》 办法》

本法律意见书 指 《北京德恒律师事务所关于北京快鱼电子股份公
司股票定向发行的法律意见书》

《公司章程》 指 《北京快鱼电子股份公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国基金业协会 指 中国证券投资基金业协会

报告期 指 2022 年度、2023 年度、2024 年 1-6 月

本所 指 北京德恒律师事务所

元、万元 指 人民币元、人民币万元

中华人民共和国，为出具本法律意见书之目的，不
中国 指 含香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区

注：本法律意见书中，各单项数据之和与加总数不一致系因数据四舍五入所导致。

北京德恒律师事务所

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北京快鱼电子股份公司

股票定向发行的法律意见书

德恒 01F20231614-01 号
致：北京快鱼电子……
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