公告日期：2025-12-16

公告编号：2025-051

证券代码：838103 证券简称：红一种业 主办券商：国盛证券
江西红一种业科技股份有限公司

防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于2025年12月16日召开的第五届董事会第五次会议审议通过本制度，
议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。该制度尚需提交公司 2025 年
第二次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

江西红一种业科技股份有限公司

防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度

（2025 年修订版）

第一章 总 则

第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用江西红一种业科
技股份有限公司(以下简称“公司”)资金的长效机制,杜绝控股股东、实际控制人及关联方资金占用行为的发生, 最大程度保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》以及相关法律法规特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及公司的全资子公司、控股子公司(以下简称“公
司”)。

第三条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。
第二章 控股股东及关联方的资金占用情形

第四条 本制度所称资金占用包括(但不限于其他方式):

公告编号：2025-051

经营性资金占用(控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用)、非经营性资金占用(为控股股东及其附属企业垫付工资与福利、保险、广告等费用和其他支出、为控股股东及其附属企业有偿或无偿直接或间接拆借资金、代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东及其附属企业使用的资金等)。

第五条 公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的
资金和资源,公司不得以预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及其关联方使用。

第六条 除本章第四条规定外,公司还不得以下列方式将资金直接或间接地
提供给控股股东及其他关联方使用:

（一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及关联方使用；

（二）通过银行或非银行金融机构向控股股东及关联方提供委托贷款；

（三）委托控股股东及关联方进行投资活动；

（四）预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及其关联方使用；

（五）为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

（六）代控股股东及关联方偿还债务；

（七）为控股股东及关联方垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出；

（八）在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向控股股东及关联方提供资金；

（九）控股股东及关联方不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务；

（十）为控股股东及关联方的控股子公司提供资金等财务资助；

（十一）购买控股股东对公司存在资金占用的项目或者资产；

（十二）中国证监会、全国股转公司认定的其他形式的占用资金情形。

第七条 公司与控股股东及其他关联方在采购、销售等生产经营环节产生的
关联交易行为,应按照监管部门关联交易的相关规定执行。

第八条 公司严格防止控股股东及其附属企业的非经营性资金占用的行为,
并持续建立防止控股股东非经营性资金占用的长效机制。

公司财务部门和审计部门（如有）应分别定期检查公司本部及下属子公司与控股股东及其附属企业非经营性资金往来情况,杜绝控股股东及其附属企业的非经营性占用公司资金情况的发生。监事会监督控股股东资金占用，可聘请专业机构协助调查。

公告编号：2025-051

第九条 公司原……
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