公告日期：2017-12-11

西部证券股份有限公司关于

重庆山外山血液净化技术股份有限公司股票发行合法合规的意见

主办券商

西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

二零一七年十一月

目录

目 录...... 1

释 义...... 2

一、公司基本信息......3

二、公司本次发行的基本情况...... 4

三、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......4

四、关于公司治理规范性的意见......4

五、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......5

六、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 6

七、关于发行过程及结果是否合法合规的意见...... 9

八、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见......11九、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......11十、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见...................... 12

十一、关于公司本次股票发行是否适用股份支付的意见......12

十二、关于本次股票发行是否存在股份代持情形的意见......13

十三、本次股票发行是否存在对赌协议或含有对赌条款的其他协议...... 13

十四、关于本次股票发行对象是否存在持股平台的意见......14

十五、关于本次股票发行认购对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明意见......................................................................................................................................14

十六、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求的意见......................................................................................................15

十七、关于公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见......................................................................................................................................17

十八、主办券商认为应该发表的其他意见...... 17

十九、结论...... 17

释义

本《股票发行合法合规意见》中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：公司、山外山 指 重庆山外山血液净化技术股份有限公司

华盖信诚 指 华盖信诚医疗健康投资成都合伙企业（有限合伙）

股东大会 指 重庆山外山血液净化技术股份有限公司股东大会

董事会 指 重庆山外山血液净化技术股份有限公司董事会

监事会 指 重庆山外山血液净化技术股份有限公司监事会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、西部证券 指 西部证券股份有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

《公司章程》 指 《重庆山外山血液净化技术股份有限公司章程》

《股票认购合同》 指 公司就本次股票发行与投资者签订的《重庆山外山血液

净化技术股份有限公司股票认购合同》

《股票发行方案》 指 2017年9月27日公告的《重……
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