公告日期：2025-12-09

证券代码：837993 证券简称：和源兴 主办券商：国融证券
江苏和源兴建设股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 12 月 8 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于修
订<关联交易管理制度>的议案》，表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交 2025 年第四次临时股东会会议审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

江苏和源兴建设股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范江苏和源兴建设股份有限公司（以下简称“公司”）的关联交易行
为，保证关联交易的公允性，切实维护公司利益，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《江苏和
源兴建设股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，
制订本规则。

第二条 公司控股子公司所发生的关联交易，视同公司的行为，适用本规定。第三条 公司处理关联交易事项应当遵循下列原则：

（一） 公开、公平、公正的原则；

（二） 诚实信用的原则；

（三） 依据客观标准判断的原则；

（四） 实质重于形式的原则。

第四条 公司实施关联交易管理的主要目标：

（一） 保证关联交易符合国家法律法规和公司章程；

（二） 保证所有关联交易均经适当授权审批；

（三） 准确界定关联方，保障财务报告信息真实、完整；

（四） 保证关联交易定价合理；

（五） 保障公司资产和股东权益不受损失。

第二章 关联方和关联关系

第五条 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以
上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。公司的关联
方包括关联法人、关联自然人。公司应当建立并及时更新关联方名单，
确保关联方名单真实、准确、完整。

第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

（一） 直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

（二） 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外
的法人或其他组织；

（三） 本制度第七条所列的公司的关联自然人直接或间接控制的、或担
任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或
其他组织；

（四） 直接或间接持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人；

（五） 根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造
成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

第七条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二） 公司的董事、监事及高级管理人员；

（三） 本制度第六条第(一)项所列法人的董事、监事及高级管理人员；
（四） 本条第(一)、(二)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及
其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（五） 根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造
成公司对其利益倾斜的自然人。

第八条 因与公司关联法人签署协议或做出安排，在协议生效后，或者在未来
十二个月内，符合关联法人和关联自然人规定情形之一的，以及在过
去十二个月内，曾具有关联法人和关联自然人规定情形之一的，视同
为公司关联方。

第九条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控
制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与公司之间存在的
股权关系、人事关系、……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。