公告日期：2025-12-10

证券代码：837768 证券简称：宇超股份 主办券商：东吴证券
宇超电力股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

宇超电力股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 12 月 10 日召开第三届
董事会第十九次会议，审议通过《关于拟修订〈募集资金管理制度〉的议案》， 该议案尚需提交公司 2025 年第三次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

宇超电力股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为规范宇超电力股份有限公司（以下简称 “公司”）募集资金的
管理和使用，提高募集资金的使用效率，保障投资者的利益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》 （以下简称“《公众公司办法》”）、《全国中小企业股份转让系统股票定向 发行规则》（以下简称“《定向发行规则》”）等法律、行政法规、规范性文 件及《宇超电力股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种、可转
换公司债券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。

第三条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司
募集资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。募集资金原则上限定用于公司在定向发行说明书等发行文件中承诺的募集资金用途，公司变更募集资金用途必须经董事会、股东会批准，独立董事（后续增选独立董事后适用，下同）、主办券商发表明确同意意见并履行信息披露义务和其他相关义务。公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第二章 募集资金专户存储

第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称
“专户”），募集资金应当存放于专户集中管理，并将专户作为认购账户。专户不得存放非募集资金或用作其它用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专项账户。

募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规定的会计师事务出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在专户内。

第五条 公司应当在认购结束后 1 个月内与主办券商、存放募集资金的商
业银行签订三方监管协议。

三方监管协议在有效期届满前因商业银行或主办券商变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月内与相关当事人签订新的协议。

第三章 募集资金使用与用途变更

第六条 公司在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议之前，不得使
用当次股票发行募集的资金。公司募集资金使用的申请、审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序应当严格遵守《公司章程》、各项议事规则及本制度等公司制度的相关规定。

第七条 公司在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募

（一）公司未在规定期限或者预计不能在规定期限内披露最近一期定期报告；

（二）最近 12 个月内，公司或其控股股东、实际控制人被中国证监会采取行政监管措施、行政处罚，被全国股转公司采取书面形式自律监管措施、纪律处分，被中国证监会立案调查，或者因违法行为被司法机关立案侦查等；
（三）全国股转公司认定的其他情形。

第八条 公司募集资金应当按照发行文件中承诺的募集资金用途将募集资
金用于公司主营业务及相关业务领域。公司应当审慎使用募集资金，按照定向发行说明书等文件公开披露的用途使用募集资金，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途。

公司使用募集资金不得有如下行为：

（一）用于持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借予他人、委托理财等财务性投资；

（二）直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司；

（三）用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易；

（四）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；

（五）用于违反募集资金管理规定的其他用途。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

第九……
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