公告日期：2025-03-17

证券代码：837611 证券简称：德芯科技 主办券商：广发证券
成都德芯数字科技股份有限公司

内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》以及其他法规相关规定，董事会对成都德芯数字科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明

公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

公司内部控制的目标是：保证公司运行有序、管理合规、经营合法，资产安全、财务报告及相关信息真实完整，不断提高运营效率，确保公司发展战略的实施。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价工作的总体情况

公司内部控制评价工作按照统一部署、分级实施的方式进行，由董事会授权内部审计机构负责内部控制评价的具体组织实施工作。公司审计部牵头组成内部控制评价工作组，涵盖公司管理层面的各职能部门，实施并编制内部控制评价报告。
三、内部控制评价的依据

本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（以下简称“基本规范”）及《企业内部控制评价指引》（以下简称“评价指引”）的要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常

监督和专项监督的基础上，对公司截至 2024 年 12 月 31 日（基准日）内部控制
设计与运行的有效性进行评价。
四、内部控制评价的范围

内部控制评价的范围涵盖了公司各种业务和事项，重点关注下列高风险领域：组织架构、人力资源、资金管理、采购业务、销售业务、资产管理、担保业务、财务报告、合同管理等方面的内部控制设计及运行情况。纳入评价范围的单位包括：成都德芯数字科技股份有限公司。纳入评价范围的业务和事项包括：

（一）组织架构

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规的基本要求，结合公司实际经营特点，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《战略与发展委员会议事规则》、《审计委员会议事规则》、《薪酬与考核委员会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度。

本公司在机构、岗位及其职责权限上合理设置和分工，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制制度的权力。公司部门职责清晰，岗位职责明确，运作规范有序。

截至 2024 年 12 月 31 日，组织结构图如下：

（二）发展战略

公司根据内外部环境和自身条件，制定了“以客户需求为中心、以质量求生存、以创新求发展”的发展战略，注重服务，严控品质，不断创新，加快转型升级，开拓更广阔的市场空间，最终完成公司发展目标。

（三）人力资源

公司通过制定《人力资源招募管理制度》规范人力资源引进工作程序，制定《人员岗位职能说明表》、《作业指导书》等文件，对岗位设置目的、工作职责、任职资格进行了详细说明和明确规定，制定《人员教育训练管理制度》促进员工的知识、技能持续更新，制定《绩效考核实施办法》完善人力资源的激励约束机制。这些制度均得到有效执行。

（四）社会责任

公司依据《质量管理体系—要求》（GB/T19001-2016/ISO9001:2015）标准，制定了《质量手册》及配套使用的《ISO9001 质量管理体系》文件，对公司业务执行情况进行实时有效地监控。同时加强员工培训，建立有效的监督考核体系，持续优化服务质量。

（五）资金活动

投资活动方面：根据《公司章程》，公司对投资活动制定了严格的授权审批以及风险防控制度。董事会在股东大会授权范围内对公司的投资事项作出决策，严格履行公司董事会、股东大会对资金拨付的决议，有效防范投资风险。

融资活动方面：依据国家有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用和监督作出了明确规定，对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益。同时制定了《筹资管理办法》、《货币资金内部控制制度》等文件……
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