公告日期：2025-04-25

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2025-023
北京三元基因药业股份有限公司

内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

北京三元基因药业股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至
2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性
进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及合并范围内的子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总
额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括但不限于:控制环境、风险评估、信息与沟通、控制活动和内部监督等方面，具体涵盖：治理结构、组织架构、发展战略、人力资源和企业文化、社会责任、货币资金管理、采购与付款管理、销售与收款管理、存货管理、研发管理、固定资产管理、信息披露管理、关联交易管理、募集资金管理、对外投资管理、销售费用管理。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1、控制环境

（1）治理结构

公司按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》和《公司章程》等相关法律法规及公司规章制度，设立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的一套较为完善、有效的法人治理结构，对公司的权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层进行了规范。明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。公司制定了《股东大会制度》《董事会制度》《监事会制度》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议议事制度》《董事会专门委员会议事规则》《总经理工作细则》等制度，通过完善公司治理结构，使公司运作更加科学、规范和高效。

（2）组织架构

规范高效的组织机构是公司加强内部控制的重要保障。公司根据
经营管理需要，遵循相互制衡的原则，合理设置部门和岗位，建立健全了符合公司发展的组织架构体系。报告期内，公司设有总经理办公室、人力资源部、财务部、内审部、证券事务部、行政部、研发部、医学部、知识产权&注册部、工程设备部、生产技术部、物控部、质检部、质保部、安环部、市场部、营销部、商务部、信息技术部等部门，公司明确各部门权责，细化主要职责，确保控制措施有效执行，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、相互监督的内部控制体系。

（3）发展战略

公司董事会下设战略与可持续发展委员会，依据《董事会战略与可持续发展委员会工作细则》，聚焦三大核心职能：一是研究制定公司长期战略规划、经营目标及发展方针；二是审议产品、市场、营销、研发、人才等专项战略；三是评估影响公司发展的重大事……
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