公告日期：2025-04-25

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于北京三元基因药业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为北京三元基因药业股份有限公司（以下简称“三元基因”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的保荐机构，根据《北京证券交易所股票上市规则》有关规定，对公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查并出具报告。具体如下：

一、募集资金的存放、使用及专户余额情况

（一） 募集资金的基本情况

2020 年 12 月向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌募集资金的
基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京三元基因药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3321 号）核准，公司向不特定合格投资者公开发行了人民币普通股 1,131 万股，发行价格为 25.00元/股，募集资金总额为人民币 282,750,000.00 元，扣除各项发行费用人民币22,717,500.00 元，募集资金净额为人民币 260,032,500.00 元。

本次募集资金到账时间为 2020 年 12 月 30 日，本次募集资金到位情况已经
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具 CAC 证验字[2020]0250 号《验资报告》。

（二）2024 年度募集资金使用和结余情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和公司章程，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：

单位：人民币元

项 目 金 额

募集资金总额 282,750,000.00

减：发行费用 22,717,500.00

募集资金净额 260,032,500.00

其中：2024 年 累计金额

减：累计使用募集资金金额 29,969,595.17 209,009,598.20

加：利息收入扣除银行手续费净额 444,651.75 6,213,552.14

截至 2024 年 12 月 31 日募集资金账户余额 57,236,453.94

二、募集资金存放和管理情况

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采取专户存储，并于 2021 年1 月 5 日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、中国工商银行股份有限公司北京大兴支行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，在使用、监管和责任追究等各方面，严格遵守管理制度，切实保护公司和股东的合法权益。

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金专户余额如下：

单位：人民币元

开户名称 募集资金存储 银行账号 期末余额 存储方

银行名称 式

北京三元 中国工商银行

基因药业 股份有限公司 0200011419200110760 57,236,453.94 活期存

股份有限 北京大兴支行 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。