公告日期：2025-04-25

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于北京三元基因药业股份有限公司

部分募集资金投资项目延期事项的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为北京三元基因药业股份有限公司（以下简称“三元基因”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的保荐机构，根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交 易所上市公司持续监管办法(试行)》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》等相关规定，对公司部分募投项目延期事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

2020年12月向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌募集资
金的基本情况如下：

根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京三元基因药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3321号）核
准，公司向不特定合格投资者公开发行了人民币普通股1,131万股，发行价
格为25.00元/股，募集资金总额为人民币282,750,000.00元，扣除各项发行费用人民币22,717,500.00元，募集资金净额为人民币260,032,500.00元。

本次募集资金到账时间为2020年12月30日，本次募集资金到位情况已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具CAC证验字[2020]0250号《验资报告》。

二、募集资金投资项目及使用情况

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：

单位：万元

序号 募集资金用途 募资基金投 累计投入 累计投入进 原计划达到预定可
资总额 金额 度（%） 使用状态时间

重组人干扰素α1b

1 雾化吸入治疗小儿 6,202.00 6,202.00 100.00 2023 年 12 月 31 日
RSV 肺炎临床试验

2 重组人干扰素α1b 5,198.00 5,198.00 100.00 2024 年 12 月 31 日

防治新型冠状病毒

肺炎临床试验

新型 PEG 集成干扰

3 素突变体注射液伴 4,521.00 2,931.85 64.85 2024 年 12 月 31 日
随基因检测治疗乙

肝临床试验

γδT 细胞的肿瘤

4 免疫细胞治疗临床 4,079.00 566.30 13.88 2025 年 12 月 31 日
研究

5 营销网络和信息化 5,000.00 5,000.00 100.00

建设项目

6 补充流动资金 1,003.25 1,002.81 99.96

合计 26,003.25 20,900.96

三、部分募投项目延期的具体情况

（一）部分募投项目延期情况

为保证募投项目的建设成果更好地满足公司发展规划要求，公司充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现状，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“新型PEG集成干扰素突变体注射液伴随基因检测治疗乙肝临床试验”预计达到可使用状态的时间延长至2025年12月31日。

（二）部分募投项目延期原因

公司的募投项目“新型 PEG 集成干扰素突变体注射液伴随基因检测治疗乙肝临床研究”处于二期临床阶段，在项目实施过程中，国家法规和指导原则发生了变化，依据国家药品监督管理局（NMPA）颁布的 2023 年第 31 号文件《慢性乙型肝炎病毒感染治疗药物临床试验技术指导原则》（以下简称“NMPA2023 第 31 号文件”），本项目的试验方案终点指标由临床 e 抗原转阴率变更为临床功能性治愈，导致试验随访周期由原定的 48 周延长至 120 周，导致公司未在原计划达到预定可使用状态时间完成该项目的预期目标。

报告期内，公司二期临床研究与全国 15 家中心进行临床研究合作，1……
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