公告日期：2025-05-21

证券代码：837291 证券简称：汉盛海装 主办券商：申万宏源承销保荐
汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司

内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年 12月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引和公司内部控制制度要求，公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括：公司本部、江苏汉盛海洋装备技术有限公司、上海汉盛环保科技有限公司、汉盛（香港）国际有限公司、汉盛（新加坡）有限公司、汉盛（马来西亚）有限公司。上述纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的业务和事项主要包括：

1.组织架构

（1）公司治理

公司严格按照《公司法》、《证劵法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司公司治理规则》、中国证监会和全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关法律法规的要求，不断规范和完善公司内部控制组织架构，确保公司股东会、董事会、监事会等机构的规范运作，维护公司和投资者利益。

公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行公司。董事会、监事会共同对股东会负责，总经理对董事会负责。股东会、董事会、监事会之间形成了权责明确、相互制衡、相互协调、相辅相成的关系。

（2）机构设置和权责分配

公司按照内部控制规范要求，结合自身业务特点及管理需求合理设置内部机构，建立了包括总经办、财务部、研发部、销售部、工程技术部、海外与备件销售部、生产部、采购部、质量部、人事行政部等在内的职能管理部门。遵循相互监督、相互制约、协调运作的原则，明确了各部门的职能与权限，使公司各方面管理工作都能有序进行，防范经营风险。

（3）对子公司的管控

公司对子公司的管控，主要是在产权、业务管理的基础 上，重点关注子公司的发展战略
及年度经营目标、绩效考评、年度财务预决算、重大投融资、对外担保、大额资金使用、主要资产处置、重要人事任免、信息披露、内部控制体系建设等重要事项。

2.人力资源

公司在发展过程中培养和储备了一大批了解本地市场、熟悉船舶与海洋工程配套技术、
能力较高、结构合理的管理和专业技术人才，同时积累了大量丰富的运营管理经验，拥有良好的运营能力和较为完善的服务系统。

公司实行全员劳动合同制，制定了系统的人力资源管理制度。如《员工招聘管理规定》、《员工培训管……
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