公告日期：2025-09-17

北京市大地律师事务所

关于联信弘方（北京）科技股份有限公司

股票定向发行的法律意见书

北京大地律证字[2025]第 250642 号

北京市大地律师事务所

北京市西城区广安门内大街 338 号港中旅大厦三层 邮编：100053
电话(Tel)：010－68091988 传真(Fax)：010－66179066

网址：www.dadilaw.com

目 录

目 录......1
释 义......2

一、关于发行主体合法合规性的意见 ......5

二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......8

三、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见......9

四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......9
五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股份代持及是否为

持股平台的意见 ......12

六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......13

七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......13

八、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见......16

九、关于新增股票限售安排合法合规性的意见......16

十、本所律师认为应当发表的其他意见 ......17

十一、关于本次定向发行的结论性意见......19

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

发行人、公司、弘方科技 指 联信弘方（北京）科技股份有限公司

本次发行、本次定向发行、

指 弘方科技 2025 年股票定向发行

本次股票发行

《联信弘方（北京）科技股份有限公司股票定向
《股票定向发行说明书》 指

发行说明书》

《公司章程》 指 《联信弘方（北京）科技股份有限公司章程》

《联信弘方（北京）科技股份有限公司股东大会
《股东大会议事规则》 指

议事规则》

《联信弘方（北京）科技股份有限公司董事会议
《董事会议事规则》 指

事规则》

《联信弘方（北京）科技股份有限公司监事会议
《监事会议事规则》 指

事规则》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法（2025 年修正）》

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
《投资者适当性管理办法》 指

办法》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
《定向发行规则》 指

则》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业
《定向发行指南》 指

务指南》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务
《适用指引第 1 号》 指

规则适用指引第 1 号》

中国证监会 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。