公告日期：2026-02-13

国元证券股份有限公司

关于安徽汉星智储新能源股份有限公司
股票定向发行推荐工作报告

（修订稿）

二零二六年二月

目 录

释 义...... 3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 5
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 5
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 ...... 6
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 6
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 7七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的
意见...... 9
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 10
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 10
十、关于本次定向发行不属于授权发行的意见...... 13
十一、关于本次定向发行不适用简易程序的意见...... 13
十二、关于发行定价合法合规性及定价合理性的意见...... 13
十三、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见 ...... 16
十四、关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 16
十五、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 17
十六、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 17
十七、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ...... 18
十八、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见 ...... 19
十九、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产合法合规性的意见...... 19
二十、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 19
二十一、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 21
二十二、主办券商认为应当发表的其他意见...... 22
二十三、关于本次定向发行的推荐结论...... 22

释 义

在本推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、发行人、汉星智储 指 安徽汉星智储新能源股份有限公司，曾用名安徽千一
智能设备股份有限公司

汉星管理 指 安徽汉星能源管理有限公司

星河聚能 指 合肥星河聚能新能源合伙企业（有限合伙）,系公司为
实施员工持股计划而设立的有限合伙企业

公司与安徽汉星能源管理有限公司及合肥星河聚能
股票发行认购协议 指 新能源合伙企业（有限合伙）就本次发行签署的股票
发行认购协议

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指
南》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员
工持股计划的监管要求（试行）》

《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
则适用指引第 1 号》

《公司章程》 指 《安徽汉星智储新能源股份有限公司章程》

国元证券、主办券商 指 国元证券股份有限公司

律师事务所 ……
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