公告日期：2026-01-09

国元证券股份有限公司

关于

安徽汉星智储新能源股份有限公司

2025 年员工持股计划的

合法合规意见

主办券商

二零二六年一月

目录

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见 ......1
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见 ......3三、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定、相关会计处理等员工持股计划
主要内容是否合法合规的意见 ......4
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见 ......7
五、关于员工持股计划锁定期、转让退出等安排是否合法合规的意见 ......8
六、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见 ......16七、关于员工持股计划（草案）内容是否符合《监管指引第 6 号》规定的合法
合规的意见 ......17
八、关于员工持股计划的结论意见 ...... 18

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《监督管理办法》”）《非上市公司公众监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称“《业务指南》”）等有关规定，安徽汉星智储新能源股份有限公司（以下简称“汉星智储”或“公司”）制定了《安徽汉星智储新能源股份有限公司 2025年员工持股计划(草案)》。

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“主办券商”）作为汉星智储的主办券商,对汉星智储本次员工持股计划的合法合规性出具本意见。本意见不构成对投资者、参与对象进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者、参与对象应对相关事宜做出独立判断,自负盈亏,风险自担。

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见

（一）员工持股计划的对象范围

汉星智储员工持股计划的参与对象共 18 人，其中公司董事（不包含独立董
事）、监事、高级管理人员共计 9 人，其他符合条件的员工 9 人。所有参与对象均为已与公司（含子公司，下同）签订劳动合同或退休返聘协议的员工。上述员工持股计划的对象依据《公司法》《证券法》《监督管理办法》《监管指引第 6号》等法律法规、行政法规、规章、规范性文件等相关规定而确定，遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加，不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划，参与持股计划的员工与其他投资者权益平等、盈亏自负、风险自担，不存在侵害中小股东利益的情形。

（二）员工持股计划的确定程序

1、董事会审议

2025 年 12 月 31 日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议了（1）《关
于提请股东会授权董事会办理员工持股计划相关事宜的议案》；（2）《关于拟修订〈公司章程〉的议案》；（3）《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协
议的议案》；（4）《关于提请股东会授权董事会办理本次定向发行相关事宜的议案》；（5）《关于提请召开公司 2026年第一次临时股东会议案》；（6）《关于 2025年员工持股计划授予的参与对象名单的议案》；（7）《关于 2025 年员工持股计划（草案）的议案》；（8）《关于 2025 年员工持股计划管理办法的议案》；（9）《关于公司股票定向发行说明书的议案》；（10）《关于公司在册股东无本次发行股份的优先认购权的议案》；（11）《关于发行人与认购对象签署附生效条件的认购协议的议案》。

该次会议应出席董事5名，实际出席董事5名。议案（6）（7）（8）（9）（10）（11）涉及关联事项，关联董事王雅琪、胡飞、汤健回避表决，表决结果为：因非关联董事不足三人，议案直接提交股东会审议。议案（1）（2）（3）（4）（5）不涉及关联事项，表决结果为：同意 5票、反对 0票、弃权 0 票，审议通过。

2、监事会审议

2025 年 12 月 31 日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议了（1）《关
于拟修订〈公司章程〉的议案》；（2）《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》；（3）《关于 2025 年员工持股计划授予的参与对象名单的议案》；（4）《关于 2025 年员工持股计划（草案）的议案》；（5）《关于 2025 年员工持股计划管理办法的议案》；（6）《关于公司股票定向发行说明书的议案》；（7）《关于公司在册股东无本次发行股份的优先认购权的议案》；（8）《关……
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