公告日期：2025-11-28

证券代码：837003 证券简称：凯斯机械 主办券商：财信证券
湖南凯斯机械股份有限公司信息披露管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 11 月 26 日召开了第七届董事会第五次会议，审议通过《关
于修订需提交股东会审议的公司治理相关制度的议案》，本议案尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

湖南凯斯机械股份有限公司

信息披露管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范湖南凯斯机械股份有限公司（以下简称“公司”）的信息
披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司信息披露管理办法》等法律法规、部门规章及《湖南凯斯机械股份有限公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、全国中小企业
股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）对股票发行、收购重组、股权激励、股份回购以及股票终止挂牌等事项的信息披露另有规定的，从其规定。
第三条 公司及应当及时、公平地披露所有可能对公司股票及其他证券品种
交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息（以下简称重大信息），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。

公司由董事会秘书负责信息披露管理事务。董事会秘书离职无人接替或因故不能履行职责时，公司董事会应当及时指定一名高级管理人员负责信息披露事务并披露。

第四条 公司披露的信息包括定期报告和临时报告。

第五条 除依法或者按照本规则和相关规则需要披露的信息外，公司可以自
愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法或者按照本规则和相关规则披露的信息相冲突，不得误导投资者。

第六条 公司按照本规则和相关规则披露的信息，应当在符合《证券法》规
定的信息披露平台（以下简称规定信息披露平台）发布。公司在其他媒体披露信息的时间不得早于在规定信息披露平台披露的时间。

公司同时有证券在境外证券交易所上市的，在境外证券交易所披露的信息应当在规定信息披露平台同时披露。

第七条 公司编制信息披露文件，并将信息披露文件及备查文件送达主办券
商。拟披露信息经主办券商事前审查后，由主办券商上传至规定信息披露平台，全国股转公司另有规定的除外。公司应当与主办券商约定预留合理的审查时间。
第八条 主办券商指导和督促公司规范履行信息披露义务，发现拟披露或已
披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，公司应当进行更正或补充。

公司拒不更正或补充的，主办券商在两个交易日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告。公司如需更正、补充信息披露文件的，应当履行相应程序。
第九条 由于国家秘密、商业秘密等特殊原因导致本制度规定的某些信息确
实不便披露的，公司可以不予披露，但应当在相关定期报告、临时报告中说明未按照规定进行披露的原因。中国证监会、全国股转公司认为需要披露的，公司应当披露。

第十条 本制度经董事会审议并披露。

第二章 定期报告

第十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告和半年度报告，可以披露
季度报告。

第十二条 公司应当按照中国证监会、全国股转公司有关规定编制并披露定
期报告。

公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告；披露季度报告的，公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。披露季度报告的，第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告。

第十三条 公司应当与全国股转公司约定定期报告的披露时间，并按照全国
股转公司安排的时间披露定期报告，因故需要变更披露时间的，应当告知主办券商并根据全国股转公司相关规定办理。

第十四条 公司年度报告中的财务报告应当经符合《证券法》规定的会计师
事务所审计。公司不得随意变更会计师事务所，如确需……
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