公告日期：2025-08-25

证券代码：836861 证券简称：鞍山发蓝 主办券商：国泰海通

鞍山发蓝股份公司

合规管理办法

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 8 月 25 日召开第四届董事会第六次会议，审
议通过《关于<鞍山发蓝股份公司合规管理办法>的议案》。本议案无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

第一章 总 则

第一条 建立健全鞍山发蓝股份公司（以下简称鞍山发蓝或公司）合规管理体系，有效防范合规风险，提高依法合规经营管理水平，保障企业高质量发展，特制定本办法。

第二条 本办法适用于鞍山发蓝各部门。

第三条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行
为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以 及公司章程、相关规章制度等要求。
本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行
为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制等有组织、有计划的管理活动。

第四条 鞍山发蓝合规工作原则：

（一）坚持各治理主体协同发力。深入贯彻“两个一以贯之”，各治理主体依法行使职权，贯穿合规管理全过程和各环节；
（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域、各环节，贯穿决策、执行全过程，落实到各部门和全体员工，实现多方联动、上下贯通；
（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确职能部门、合规管理部门职责，严格落实员工合规责任；
（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，切实提高管理效能。

第五条 鞍山发蓝建立合规管理“三道防线”。第一道防线责任主体为各业务职能部门，负责分管领域合规风险管理；第二道防线责任主体为综合管理部，负责组织推进、统筹协调合规管理工作；第三道防线责任主体为经理层，负责监督评价合规管理工作，督促整改落实。
第二章 组织机构与职责

第六条 鞍山发蓝企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的
职责，积极推进合规管理各项工作。

第七条 鞍山发蓝董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下合规管理职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等；

（二）研究决定合规管理重大事项；

第八条 鞍山发蓝经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下合规管理职责：

（一）组织拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（二）组织拟订合规管理基本制度，制定具体管理制度，批准合规管理年度计划；

（三）组织应对重大合规风险事件；

（四）指导监督各部门合规管理工作。

第九条 鞍山发蓝职能部门承担合规管理主体责任，主要履行以下合规管理职责：

（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案；

（二）定期梳理本部门重点岗位合规风险；

（三）负责本部门经营管理行为的合规审查，制定审查标准与审查流程；

（四）及时报告合规风险，组织或配合开展应对处置；

（五）组织开展业务领域内合规培训；

第十条 鞍山发蓝综合管理部是公司合规管理牵头部门，主要履行以下合规管理职责：

（一）研究起草合规管理计划和管理制度；

（二）组织建立合规管理运行机制，组织开展重大合规风险识别和预警，参与公司重大事项合规审查和风险应对；

（三）组织开展合规检查，对制度和流程进行合规性评价；

（四）组织撰写年度合规工作报告；

（六）组织推进合规管理信息化建设；

（七）组织开展合规管理体系有效性评价，指导各职能部门开展合规管理工作；

（八）组织或协助职能部门开展合规培训。

第三章 合规管理重点

第十一条 鞍山发蓝在全面推进合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节，防范合规风险。

第十二条 职能部门要加强对以下重点领域的合规管理：

（一）安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善企业……
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