公告日期：2025-12-15

公告编号：2025-040

证券代码：836797 证券简称：东风机电 主办券商：开源证券
西安东风机电股份有限公司年报信息披露重大差错责任追

究制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 12 月 15 日经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，无需
股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

西安东风机电股份有限公司

年报信息披露重大差错责任追究制度

第一条 为了进一步提高西安东风机电股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露质量和透明度，确保公司年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据全国中小企业股份转让系统公司以及《公司章程》的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所指责任追究制度是年报信息工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。
第三条 本制度适用于涉及年报披露工作的公司董事、监事、高级管理人员和相关工作人员。
第四条 本制度所指的年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、其他年报信息披露存在重大差错或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重

公告编号：2025-040

大差异等情形。
第五条 年报披露重大差错责任追究应坚持以下原则：
1、实事求是原则；
2、公平、公正、公开原则；
3、有责必问、有错必纠原则；
4、权利和义务相对等、过错与责任相对应原则；
5、追究责任与改进工作相结合原则。
第六条 年报信息披露出现重大差错的情况，公司应当追究相关人员的责任，年报信息披露重大差错责任分为直接责任和领导责任。
第七条 年报编制过程中，各部门工作人员应按其职责对其提供资料的真实性、准确性、完整性和及时性承担直接责任，各部门负责人对分管范围内各部门提供的资料进行审核，并承担相应的领导责任。
第八条 年报披露重大差错追究责任的形式：
1、责令改正并作检讨；
2、通报批评，给予警告、记过处分；
3、调离岗位、停职、降职、撤职；
4、经济处罚；
5、解除劳动合同；
对责任人追究责任，可视情节轻重采取上述一种或同时采取数种形式。
第九条 对于年报编制与披露过程中出现的重大差错，董事会视情节轻重采取经济处罚、行政处罚等形式追究相关人员责任。
第十条 公司董事、监事、高级管理人员、各部门责任人出现责任追究的范围事件时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济赔偿，赔偿金额由董事会视事件情节进行具体确定。
第十一条 公司董事会对责任人作出处理决定前，应听取责任人的意见，保障其陈述和申辩的权利。
第十二条 年报信息披露存在重大遗漏与事实不符情况时，应及时进行补充和更正公告。
第十三条 年报信息披露重大差错责任追究的结果可以纳入公司对相关部门和

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人员的年度绩效考核指标。
第十四条 公司董事会对年报信息披露重大差错责任认定及处罚的决议以临时公告的形式对外披露。
第十五条 季度报告、半年报的信息披露重大差错的责任追究参照本制度规定执行。
第十六条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规或规范性文件相悖的，按有关法律、法规和规范性文件办理。
第十七条 本制度由公司董事会负责制定并负责解释和修订。
第十八条 本制度经董事会审议通过之日起生效实施。

西安东风机电股份有限公司
董事会
2025 年 12 月 15 日

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