公告日期：2018-04-18

证券代码：836784 证券简称：方德股份 主办券商：国联证券

济南方德自动化设备股份有限公司

2017年年度募集资金存放

与使用情况的专项自查报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

济南方德自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”或“方德股份”）董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定要求，对2017年度股票发行募集资金及以前年度尚未使用完毕的募集资金的存放与使用情况进行了专项自查。

一、募集资金基本情况

公司在全国中小企业股份转让系统挂牌以来共发生一次发行股票募集资金的行为，其中涉及2017年度存在募集资金管理与存放情况、实际使用情况的股票发行共有一次。

2017年3月30日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关

于<济南方德自动化设备股份有限公司2017年第一次股票发行方案>的议案》，

发行股票不超过200.00万股（含200.00万股），发行的价格区间为6.50元/股（含

6.50元/股）至7.20元/股之间（含7.20元/股），募集资金总额不超过人民币1,440.00

万元（含1,440.00万元），募集资金用于补充公司流动资金。

2017年5月31日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具[2017]京

会兴验字第04020004号《验资报告》，确认方德股份已收到新增出资1,360.00

万元，发行股票数量为200.00万股，发行价格为6.80元/股。

公司于2017年6月21 日收到股转系统函[2017]3269号《关于济南方德自

动化设备股份有限公司股票发行股份登记的函》。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，根据全国中小企业股份转让系统发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，公司制定了《济南方德自动化设备股份有限公司募集资金管理制度》，于2017年3月14日公司召开的第一届董事会第十次会议及2017年3月30日公司召开的2017年第二次临时股东大会审议通过。

2017年3月14日，公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于签订<募

集资金三方监管协议>的议案》。公司于2017年5月17日与国联证券股份有限公

司和浙商银行股份有限公司济南分行签署《募集资金三方监管协议》，并根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》设立募集资金专项账户。

本次股票发行认购资金的缴存银行为浙商银行股份有限公司济南分行，账户名称为济南方德自动化设备股份有限公司，账号为4510000010120100225905。该三方监管协议主要条款与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。

本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次股票发行募集资金的情形。

三、募集资金使用情况

根据股票发行方案，本次募集资金用途为补充公司流动资金。

截至2017年12月31日，本次募集资金使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金本金金额 13,600,000.00

加：募集资金利息 6,703.31

二、募集资金总额 13,606,703.31

减：募集资金使用金额 ……
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