公告日期：2026-04-24

开源证券股份有限公司

关于西安钢研功能材料股份有限公司

2025 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）作为西安钢研功能材料股份有限公司（以下简称“钢研功能”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号—募集资金管理》等相关法律法规和规范性文件的规定，对钢研功能 2025 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：
一、 募集资金基本情况

公司在全国中小企业股份转让系统挂牌以来，共进行过四次股票发行。截
至 2025 年 12 月 31 日募集资金存放与使用情况涉及一次股票定向发行。具体情
况如下：

2023年4月18日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于<西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书>》的议案，并经过2023年第一次临时股东大会审议通过。

2023年7月14日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于<西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书（第三次修订稿）>》的议案，并经过2023年第二次临时股东大会审议通过。

2023年8月14日，公司取得全国股份转让系统公司出具的《关于同意西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]2520号）。

公司本次向18家投资机构、2023年员工持股计划持股平台西安博研起航企业管理合伙企业（有限合伙）、董事王洁玉发行股份共计52,613,544股，每股价格为人民币9.31元，募集资金总额489,832,094.64元。

上述募集资金已由认购对象按《股票定向发行认购公告》的要求分别实缴至公司名下兴业银行股份有限公司西安分行营业部、中信银行股份有限公司西安长乐中路支行、西安银行股份有限公司柿园路支行的三个募集资金专户内，
经由希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年9月6日出具《验资报告》（希会验字[2023]0034号予以审验确认。

2023年10月24日，公司本次定向发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并开始转让。
二、募集资金存放和管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《股票发行募集资金管理制度》，
详见公司于 2016 年 9 月 6 日披露的《募集资金管理制度》（公告编号：2016-
023）及 2021 年 10 月 26 日披露的《募集资金管理制度（修订版）》（公告编号：
2021-034）。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。
三、募集资金实际使用情况

公司2023年第一次定向发行募集资金用于补充公司流动资金、偿还银行借款及项目建设（具体细分为工程建设和设备购置），以现金形式支付供应商货款及其他经营性支付，以保障公司日常经营的健康发展。

公司本次发行设立三个募集资金账户，由本次发行认购对象按《股票定向发行认购公告》的要求分别实缴至公司名下兴业银行股份有限公司西安分行营业部、中信银行股份有限公司西安长乐中路支行、西安银行股份有限公司柿园路支行的三个募集资金专户内。

2025年11月26日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过《关于注销募集资金账户的议案》。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引3号—募集资金管理》的相关规定，公司拟将募集资金专项账户余额及后续到账结息（如有）转出并继续用于补充流动资金，同时，公司将办理募集资金专项账户的注销手续。详见《西安钢研功能材料股份有限公司关于拟转出募集资金专项账户余额并注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2025-071）
2025年12月10日，公司注销上述三个募集资金银行账户，并在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布。详见《西安钢研功能材料股份有限公司关于注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2025-
076）。

上述募集资金专项账户注销后，公司与主办券商、存放募集资金的商业银行签署的《募集资金三方监管协议》项下的权利义务随之终止。

截至2025年12月10日，公司2023年度第一次股票发行三个募集资金账户合计使用募集资金情况如下：

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