公告日期：2025-12-16

证券代码：836468 证券简称：普发动力 主办券商：东兴证券
北京普发动力控股股份有限公司

对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2025 年 12 月 15 日第三届董事会第十一次会议
审议通过，表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票，尚需提交
股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

北京普发动力控股股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为了维护投资者的利益，规范北京普发动力控股股份有限公司
（以下简称“公司”）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康 稳定地发展，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《非上市公众公司监督管理办法》 （以下简称“监督管理办法”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
（以下简称“业务规则”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“治理规则”）、《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第 1 号——申报与审核》、《全国中小企业股份转让系统公司持续监管指引第 2 号—提供担保》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件（以下简称“法律法规”）和《北京普发动力控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 本制度所称对外担保，是指公司及其子公司以第三人身份为他人提供保证、抵押、质押或其他形式的担保，包括公司对其子公司的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。

第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。

第四条 公司及其子公司所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事会（或股东会）批准，公司及其子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为子公司提供担保。

第五条 公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，以保证公司对外担保行为符合法律法规及规范性文件的规定，严格控制并防范担保风险。

第二章 对外担保对象

第六条 公司可以为具有独立法人资格且具有下列条件之一的单位担保：
（一）因公司业务需要的互保单位；

（二）与公司有现实或潜在重要业务关系的单位；

（三）公司所属全资公司、控股子公司、参股公司。

（四）虽不符合上述所列条件，但公司认为需要发展与其业务往来和合作关系的申请担保人，风险较小的，经公司董事会（或股东会）同意，可以提供担保。

以上单位必须同时具有较强偿债能力，并符合本制度的其他相关规定。
第七条 被担保人有下列情形之一的，公司不得为其提供担保：

（一）资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的；

（二）提供虚假的财务报表和其他资料，骗取公司担保的；

（三）内部控制和管理混乱，经营风险较大的；

（四）公司曾为其担保，发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担保申请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的；

（五）已进入重组、托管、兼并或破产清算程序的；

（六）经营状况已经恶化、信誉不良、属于失信联合惩戒对象，且没有改善迹象的企业；

（七）未能按照要求落实用于反担保或提供互保的有效财产的；

（八）正在被国家机关立案调查或者立案侦查，尚未有明确结论意见；
（九）可能面临或正在进行法律诉讼且可能承担较大赔偿责任的；

（十）董事会认为不能提供担保的其他情形。

第三章 对外担保的审查与审批

第八条 公司为他人提供的担保，公司财务部为职能管理部门；子公司因业务需要为他人提供担保的，子公司及公司财务部为职能管理部门。

第九条 公司在决定担保前，管理职能部门应当掌握被担保人的资信状况，对该担保事项的收益和风险进行充分分析，并出具明确意见。

申请担保人的资信状况至少包括以下内容：

（一）企业基本资料，包括企业名称、注册地址、法定代表人、经营范围等工商登记情况，……
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