公告日期：2025-04-25

证券代码：836419 证券简称：万德股份 公告编号：2025-028
西安万德能源化学股份有限公司

内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合西安万德能源化学股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，对公司截止 2024 年 12 月 31 日（以下简称“内部控制评价报告
基准日”）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性负责。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的单位包括公司及全部子公司，纳入评价范围的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的业务和事项主要包括组织架构、企业文化、发展战略、人力资源、资金活动、资产管理、采购业务、销售业务、研究与开发、工程项目、合同管理、财务报告、募集资金管理、关联交易、信息披露等。重点关注的高风险领域主要包括资金活动、采购业务、销售业务、工程项目、募集资金管理等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

四、内部控制情况

（一）控制环境

1、公司治理结构

公司严格按照《公司法》等相关法律法规和现代企业制度要求，已经建立了股东大会、董事会（含董事会专门委员会）、监事会和管理层的法人治理结构，制定了相应的议事规则、工作细则和工作制度，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，通过机构的运行规则、相互间的协调约束和内部监督及控制机制，使公司成为产权明晰、权责明确、管理科学的法人实体和市场竞争主体。

2、发展战略

公司董事会是公司发展战略的管理机构，下设战略委员会，对公司的发展目标和战略规划进行分析和研究，并提出辅助决策和专业咨询意见。公司制定了《战略委员会议事规则》，明确发展战略研究、提案、评审、调整、实施、监督等各相关部门职责，保证发展战略管理工作的科学性、有效性和及时性。防范发展战略制定与实施中的风险，规范公司发展战略管理工作，确保公司发展战略目标的实现。

3、公司组织机构设置及权责分配

根据行业的特点和管理需要，公司建立并完善了公司组织架构，结合公司的实际情况，设立了研究院、销售部、国际贸易部、油田化学事业部、采供部、运行管理部、人力资源部、行政部、财务部、商务部、审计部、董事会办公室等职能部门，并制定了相应的岗位职责，各部门按其职责各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣，保证了公司生产经营活动有序进行。公司对下属子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面，按照法律法规及其公司章程的规定，通过严谨的制度安排、履行必要的监管，保证各项管理措施得到切实执行。公司能够及时、准确、……
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