公告日期：2025-09-09

华福证券有限责任公司

关于

武汉北大高科软件股份有限公司

股权激励限制性股票第一期解除限售条件成就的
合法合规意见

主办券商

福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

2025年9月

华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”、“主办券商”）作为武汉北大高科软件股份有限公司（以下简称“北科软件”、“公司”）的主办券商，依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第6号-股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第6号》”）、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称“《业务办理指南》”）等相关规定，对北科软件股权激励限制性股票第一期解除限售条件成就事宜进行了核查，发表合法合规意见如下：
一、股权激励计划的基本情况

（一）股权激励计划已履行程序

北科软件于2019年4月26日召开了第二届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于认定核心员工议案》，提名以下4名员工为公司的核心员工：罗杰炜、熊科夫、朱云晨、秦艳龙，公示期满后，北科软件于2019年5月7日召开2019年第一次职工代表大会和第二届监事会第二次会议，审议上述议案并发表明确意见，于2019年5月11日召开公司2019年第二次临时股东大会通过了《关于认定核心员工议案》。

2024年7月8日，北科软件召开第三届董事会第十八次会议，审议了《关于公司<2024年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于提名公司2024年股权激励计划激励对象名单的议案》、《关于提名并认定核心员工的议案》等相关议案。本次激励对象包括董事兼总经理罗铮、董事兼副总经理王涛、董事会秘书兼财务负责人李燕及其他9名核心员工。罗铮、王涛、邓昕为一致行动人。审议上述相关议案时，罗铮、王涛、邓昕为关联董事，回避表决，因非关联董事不足三人，议案提交股东大会审议。

2024年7月8日，北科软件召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2024年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于提名公司2024年股权激励计划激励对象名单的议案》、《关于提名并认定核心员工的议案》等相关议案，获得全票通过。

2024年7月8日，北科软件在全国中小企业股份转让系统官网披露了《第三届董事会第十八次会议决议公告》、《第三届监事会第十次会议决议公告》、《关于召开2024年第一次临时股东大会通知公告》、《2024年股权激励计划（
草案）》、《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》、《关于公司2024年股权激励计划激励对象名单的公告》等相关公告。

2024年7月8日至2024年7月17日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）及公司内部就核心员工名单及本次激励计划授予的激励对象名单进行了公示。公示时间为10天。公示期间，公司全体员工未对提名本次股权激励计划激励对象名单提出异议。

2024年7月30日，北科软件召开第三届董事会第十九次会议，审议了《关于公司<2024年股权激励计划（草案）（修订稿）>的议案》等相关议案。本次激励对象包括董事兼总经理罗铮、董事兼副总经理王涛、董事会秘书兼财务负责人李燕及其他9名核心员工。罗铮、王涛、邓昕为一致行动人。审议上述相关议案时，罗铮、王涛、邓昕为关联董事，回避表决，因非关联董事不足三人，议案提交股东大会审议。

2024年7月30日，北科软件召开第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2024年股权激励计划（草案）（修订稿）>的议案》等相关议案，获得全票通过。同日，北科软件监事会对股权激励相关事项进行了审核，出具了监事会关于公司2024年股权激励计划相关事项的核查意见并进行了披露。

2024年7月30日，北科软件在全国中小企业股份转让系统官网披露了《第三届董事会第十九次会议决议公告》、《第三届监事会第十一次会议决议公告》、《关于召开2024年第一次临时股东大会通知公告》、《2024年股权激励计划（草案）（修订稿）》、《监事会关于公司2024年股权激励计划相关事项的核查意见》等相关公告。

2024年8月7日，公司主办券商华福证券有限责任公司对本次股权激励计划的合法合规性进行核查，在全国中小企业股份转让系统官网披露了《华福证券有限责任公司关于武汉北大高科软件股份有限公司2024年股权激励计划的合法合规性意见》。

2024年8月14日，北科软件股东会审议通过了《关于公司<2024年股权激励计划（草案……
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