公告日期：2018-04-25

证券代码：836295 证券简称：宏賸科技 主办券商：中航证券

常州宏賸科技股份有限公司

2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》以及全国中小企业股份转让系统《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统公告[2016]63 号）（以下简称《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》）等相关规定，常州宏賸科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2017 年度以来股票发行募集资金使用情况进行专项核查，并编制了《常州宏賸科技股份有限公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

2016年8月22日，公司召开了第一届董事会第八次会议，审议

通过了《常州宏賸科技股份有限公司股票发行方案》（以下简称《股票发行方案》）、《关于签署附生效条件的<股票发行认购协议>的议案》、《关于设立募集资金专项账户的议案》、《关于拟签订<募集资金三方监管协议>的议案》、《关于收购资产的议案》、《常州宏賸科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），并于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《股票发行方案》（公告编号：2016-019）及《募集资金管理制度》（公告编号：2016-020）。

2016年9月7日，公司召开了2016年第三次临时股东大会，审

议通过了上述议案。

2016年9月8日，公司于全国中小企业股份转让系统指定信息

披露平台披露了《股票发行认购公告》。本次定向股票发行对象为符合全国中小企业股份转让系统投资者适当性规定的4名投资者，其中包括2名自然人投资者（1名在册股东、1名新增投资者），2名新增机构投资者。每股发行价格为人民币5元，向发行对象发行人民币普通股不超过1,320万股（含），预计募集资金不超过6,600万元（含）。根据认购结果，本次认购对象上海聚倚盛国际贸易有限公司于2016年8月22日与公司签订《股票发行认购协议》，拟认购股数700万股，认购金额3,500万元，2016年9月13日与公司签订《股票发行认购协议之补充协议》，实际认购股数 400 万股，认购金额 2,000万元，未按期足额缴纳认购金额1,500万元。

截至2016年9月20日，本次发行对象已将认购资金汇入公司在

江苏银行常州兰陵支行开立的账号为 80100188000098208 的募集资

金专项账户。

2016年9月21日，公司与主办券商中航证券有限公司、存管银

行江苏银行股份有限公司常州分行签订了《募集资金三方监管协议》。

2016年9月21日，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）

出具的《验资报告》（苏公W[2016]B159 号），截至2016年9月 20

日，发行人已收到发行对象陈超、王泉平、上海聚倚盛国际贸易有限公司、未奥（上海）投资中心（有限合伙）缴入的出资款人民币合计5,100万元，其中新增注册资本人民币1,020万元，超出部分作为资本公积-股本溢价。本次发行完毕后，公司注册资本将变更为人民币7,401.7663万元。

2016年11月16日，公司收到全国中小企业股份转让系统出具

的《关于常州宏賸科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]8404号），对公司本次股票发行的备案申请予以确认。二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据全国中小企业股份转让系统《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户储存，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。

公司在取得《关于常州宏賸科技股份有限公司股票发行股份登记的函》之前，未使用募集资金专户中所存放的募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》的规定。公司与主办券商中航证券有限公司、存管银行江苏银行股份有限公司常州分行签订了《募集资金三方监管协议……
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