公告日期：2025-09-18

广发证券股份有限公司

关于

旭杰科技（苏州）股份有限公司

2023年股权激励计划

首次授予部分第二个行权期暨预留部分第一个
行权期行权条件成就及注销部分股票期权
之

独立财务顾问报告

（广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室）

二零二五年九月

1

目录

一、释义...... 3
二、声明......4
三、基本假设...... 4
四、本激励计划授权与批准...... 5
五、独立财务顾问意见...... 7

一、释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

旭杰科技、公司 指 旭杰科技（苏州）股份有限公司

本激励计划、本激 指 《苏州旭杰建筑科技股份有限公司2023年股权激励计划（草案）》

励计划草案

本独立财务顾问 指 广发证券股份有限公司

股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买公司一
定数量股票的权利

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权且在公司(含分公司、全资子公司、
控股子公司)任职的董事、高级管理人员、核心员工

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日

有效期 指 从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为止的时间段

等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段

行权 指 激励对象根据本激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为，在本激励计
划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买上市公司股份的
价格

行权条件 指 根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《持续监管办法》 指 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》

《上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则》

《监管指引第3号》 指 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号-股权激励和员工持股计划
》

《公司章程》 指 《旭杰科技（苏州）股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 北京证券交易所

元 指 人民币元

注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上若有差异，是因四舍五入所造成。

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由旭杰科技提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本计划对公司股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次股权激励计划的相关信息。

（ ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。