公告日期：2025-04-09

杭州中软安人网络通信股份有限公司(以下简称“辅导对象”)拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《杭州中软安人网络通信股份有限公司与国金证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

根据国金证券与辅导对象签订的辅导协议及制定的辅导计划，国金证券派出陈关武、耿旭东、余斌、王天佐和上官小蝶共五名辅导人员组成辅导小组对辅导对象进行辅导。陈关武担任辅导工作小组组长，并具有首次公开发行股票工作项目负责人的经验，辅导人员均已在中国证券业协会登记为证券从业人员，具备法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，符合中国证监会的有关要求，具备辅导资格。本阶段辅导期内，辅导人员未发生变动。

（二）辅导时间及方式

国金证券与辅导对象于 2021 年 12 月 8 日签订了辅导协议，
并于 2021 年 12 月 9 日向中国证券监督管理委员会浙江监管局
报送了辅导备案登记材料，中国证券监督管理委员会于 2021 年12 月 13 日在网站上对杭州中软安人网络通信股份有限公司辅导备案文件进行了公示，截至 2025 年 3 月，已进行十三期辅导。
本次辅导期间，国金证券辅导人员结合辅导对象实际情况，通过召开中介机构协调会、集中授课、组织辅导对象自学、讨论等多种方式展开辅导工作。

（三）辅导的主要内容

辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合，辅导期的主要辅导内容如下：

1、下发学习资料进行日常辅导，主要包括《公司法》、《证券法》、上市公司董监高及其法律责任等相关法律法规和案例学习，使得相关辅导对象了解首次公开发行股票并上市的相关条件，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

2、查阅了辅导对象自股改以来股东大会、董事会和监事会会议资料，对会议召开程序、会议记录等会议资料中存在的问题进行补充并提出整改建议，指导辅导对象规范执行三会会议议事规则，提高了辅导对象规范运作水平。

3、通过现场尽职调查并取得尽职调查资料，结合企业内部访谈等形式，梳理辅导对象历史沿革情况，包括在公司设立、股权转让、增资扩股、资本验证等方面是否合法、有效，股权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定，是否存在瑕疵及潜在纠
纷，对存在的问题提出了整改建议，并指导辅导对象进行了规范。
4、通过调查辅导对象业务、资产、人员、财务、机构情况，督促其按照业务独立性、资产完整性的要求，避免同业竞争，同时调查了辅导对象主要关联方、关联方关系及关联交易，核查辅导对象关联交易决策制度。

5、持续关注公司业务经营发展情况，基于公司优势和特点，协助公司制定有利于公司健康发展的目标和规划。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

参与辅导的其他中介机构包括上海市锦天城律师事务所和中兴华会计师事务所（特殊普通合伙），配合国金证券对辅导对象的公司治理、内部控制和财务管理等方面进行了规范和完善。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

针对辅导对象管理人员需进一步了解资本市场最新改革的相关规则的问题，国金证券辅导人员通过召开中介机构协调会、组织辅导对象自学、经验交流讨论等多种方式，使得辅导对象管理人员对资本市场最新改革的相关规则的认知度明显提高，法人治理意识明显增强。辅导人员后续将进一步对管理人员进行资本市场法律法规方面的培训或者资料学习。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

对辅导对象持续尽职调查，持续监督公司的规范运作情况。辅导机构已完成对辅导对象董事、监事、高管等人员第十三阶段的培训，计划于 2025 年 6 月底前完成第十四阶段的培训，培训内容包括：（1）新颁布的证券法律法规或相关新规定等知识；（2）
上市公司法人治理结构案例研讨；（3）同行业上市公司案例研讨等。

通过前述辅导培训或者资料学习，使辅导对象董事、监事、高管等人员深刻理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。
三、下一阶段的辅导工作安排

国金证券对辅导对象下一阶段的辅导工作于 2025 年 4 月开
始，辅导工作小组计划根据国家有……
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