公告日期：2025-09-12

中信建投证券股份有限公司关于

湖北戈碧迦光电科技股份有限公司

改变募集资金用途的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称“戈碧迦”或“公司”）向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券 交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》《上市 公司募集资金监管规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募 集资金管理》等有关规定，对戈碧迦改变募集资金用途的事项进行了审慎核查， 具体情况如下：

一、募集资金基本情况

2024 年 2 月 1 日，中国证券监督管理委员会做出《关于同意湖北戈碧迦光
电科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕223 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请，发行 方式为向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价 发行相结合的方式进行。

2024 年 3 月 13 日，公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股
20,000,000 股（超额配售选择权行使前），每股面值为人民币 1.00 元，每股发行
价格为人民币 10.00 元，共募集资金总额为人民币 200,000,000 元（超额配售选
择权行使前），扣除与发行有关的费用人民币 23,466,339.62 元（不含增值税），
实际募集资金净额为人民币 176,533,660.38 元，上述募集资金已于 2024 年 3 月
15 日全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具大 华验字[2024]0011000112 号《验资报告》。公司行使超额配售选择权后新发行人
民币普通股 3,000,000.00 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币
10.00 元，募集资金总额 30,000,000.00 元，减除发行费用人民币 2,265,300.00 元
（不含增值税），实际募集资金净额为 27,734,700.00 元，上述募集资金已于 2024
年 4 月 24 日全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其
出具大华验字[2024]0011000161 号《验资报告》。

行使超额配售选择权后，公司本次发行股份总计 23,000,000 股，募集资金净
额总计为 204,268,360.38 元，超募资金为 4,268,360.38 元。

为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及《北京证券交 易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等相关规定以及公司《募集资金管理办法》的相关要求，公司对募集资金进行专户存储管理并与中信 建投证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了相关监管协议，募集资 金已全部存放于公司设立的募集资金专项账户。

二、募集资金使用情况

截至 2025 年 8 月 31 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下：
单位：万元

序号 募集资金用途 实施主体 募集资金计 累计投入募 投入进
划投资总额 集资金金额 度（%）

1 特种高清成像光学 湖北戈碧迦光电科 12,500.00 11,615.17 92.92%
玻璃材料扩产项目 技股份有限公司

2 光电材料研发中心 湖北戈碧迦光电科 5,000.00 2,922.58 58.45%
建设项目 技股份有限公司

3 补充流动资金 湖北戈碧迦光电科 2,926.84 2,926.84 100%
技股份有限公司

合计 20,426.84 17,464.59 85.50%

上表中“累计投入募集资金金额”……
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