公告日期：2025-11-28

证券代码：835387 证券简称：荣恩集团 主办券商：开源证券
上海盛世荣恩医疗投资管理集团股份有限公司内幕信息知

情人登记管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经 2025 年 11 月 28 日第四届董事会第五次会议审议通过，无需提交
股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

上海盛世荣恩医疗投资管理集团股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总 则

第一条 为进一步加强上海盛世荣恩医疗投资管理集团股份有限公司(以
下简称公司)内幕信息管理，做好内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称“《证券法》”）《全国中小企业股份转让系统挂牌公 司治理规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等有关法律 、法规、业务规则及《上海盛世荣恩医疗投资管理集团股份有限公司公司章程》 的有关规定,结合公司实际情况,特制定本制度。

第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责, 董事会秘书组织日常工作。未
公司内幕信息及信息披露的内容。

第三条 公司董事会是内幕信息保密工作的管理机构。董事会应当保证内幕
信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。

第四条 公司董事、高级管理人员和公司各职能部门、全资子公司、控股子
公司和分公司都应做好内幕信息的保密工作。

第五条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情
人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易。

第二章 内幕信息的含义及其范围

第六条 本制度所指内幕信息是指《证券法》相关规定， 为内幕信息人员所
知悉的，涉及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事项。包括但不限于：

（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易， 可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利或者增资的计划、公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁， 股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告
无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

（十二）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

第三章 内幕信息知情人的范围

第七条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者
间接获取内幕信息的单位及个人。

第八条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：

（一）公司的董事、高级管理人员；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员， 公司的实
际控制人及其董事、高级管理人员，以及因所担任职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人员；

（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；

（五）公司收购人或者重大资产交易……
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