公告日期：2016-12-16

北京禄智科技股份有限公司

股票发行情况报告书

（住所：北京市海淀区柳林村北京长城节能锅炉厂3幢平房101室）

主办券商

二零一六年十月

目录

释义......3

一、本次股票发行的基本情况......4

（一）本次发行股票的数量......4

（二）发行价格......4

（三）现有股东优先认购情况......4

（四）发行对象情况及认购股份数量......4

（五）本次发行的验资情况......6

（六）本次发行前后控股股东或实际控制人是否发生变化......6

（七）本次发行是否经中国证监会核准......7

二、发行前后相关情况对比......7

（一）发行前后前十名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况......7

（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权、董 事、监事和高级管理人员持股的变动情况......8（三）发行后主要财务指标变化...................................................................................10

（四）以资产认购发行股份的，发行后挂牌公司债务或者或有负债的变化...... 10

三、新增股份限售安排......11

四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......11

五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......16

六、有关发行方案的调整......18

七、全体董事、监事和高级管理人员声明......19

八、备查文件...... 23

释义

本股票发行情况报告书中，除非另有所指，下列简称具有如下含义：

禄智科技、公司、指 北京禄智科技股份有限公司

本公司

全国股份转让系 指 全国中小企业股份转让系统

统

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《股票发行业务 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》

指南》

《投资者适当性 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》

管理细则》

《信息披露细则》指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》

《股票发行方案》指 《北京禄智科技技术股份有限公司股票发行方案》

《公司章程》 指 《北京禄智科技技术股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

金元证券、主办券指 金元证券股份有限公司

商

会计师事务所 指 北京中喜会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 北京崇厚律师事务所

元、万元 指 人民币元、人民币万元

一、本次股票发行的基本情况

（一）本次发行股票的数量

公司以非公开定向发行的方式成功发行人民币普通股1,300,000股，募集资

金6,500,000元。

（二）发行价格

本次股票发行的价格为每股人民币5元。

（三）现有股东优先认购情况

所有股东均自愿放弃本次股票发行股份的优先认购权，并已经签订了放弃认购的声明。

（四）发行对象情况及认购股份数量

1、发行对象及认购数量

本次股票发行对象为新增外部9名投资者，全部为自然人投资者。具体情况如下：

序号 投资人姓名 认购股份数 认购金额 认购方式 股东性质

（股） （元）

1 黄舜环 2……
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