公告日期：2025-05-22

中信建投证券股份有限公司

关于南京云创大数据科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票之保荐工作总结报告书
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为南京云创大数据科技股份有限公司（以下简称“云创数据”、“公司”或“发行人”）向不特定合格投资者公开发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，
履行持续督导职责期限至 2024 年 12 月 31 日。目前，本次发行持续督导期已届
满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》等法规和规范性文件要求，保荐机构出具本保荐工作总结报告书。
一、发行人的基本情况

发行人名称 南京云创大数据科技股份有限公司

证券代码 835305

注册资本 132,376,125.00 元

注册地址 南京市秦淮区永智路6号南京白下高新技术产业园区四号楼A
栋 9 层

主要办公地址 南京市秦淮区永智路6号南京白下高新技术产业园区四号楼A
栋 9 层

法定代表人 刘鹏

实际控制人 张真、刘鹏

联系人 夏如超

联系电话 025-83700385-8043

本次证券发行类型 向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌

本次证券挂牌时间 2021 年 8 月 26 日

本次证券发行数量 1,740 万股

本次证券发行价格 20.00 元/股

本次发行募集资金总额 348,000,000.00 元
本次发行募集资金净额 320,389,622.65 元

本次证券上市时间 2021 年 11 月 15 日平移至北京证券交易所上市

本次证券上市地点 北京证券交易所

二、保荐工作概述

中信建投证券作为云创数据本次发行的保荐机构，主要保荐工作如下：

（一）尽职推荐工作

按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）的审核，组织发行人及其它中介机构对全国股转公司、中国证监会的意见进行答复，按照要求对涉及本次发行的特定事项进行尽职调查或核查，并按照《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》等相关规定向全国股转公司提交推荐本次发行所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
（二）持续督导工作

按照《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》等规定，履行职责。包括：

1、审阅上市公司信息披露文件及向中国证监会和北京证券交易所提交的其他文件；

2、督促上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，发布风险揭示公告；
3、督促上市公司建立健全并有效执行公司治理、内部控制等各项制度：
（1）对上市公司发生的关联交易、对外担保、变更募集资金用途，以及其他可能影响持续经营能力、控制权稳定的风险事项发表意见；

（2）对上市公司发生的资金占用、关联交易显失公允、违规对外担保、违规使用募集资金及其他可能严重影响公司和投资者合法权益的事项开展专项现场核查；

（3）就上市公司存在的重大违法违规行为和其他重大事项及时向北京证券
交易所报告；

4、督促上市公司或其控股股东、实际控制人信守承诺，持续关注上市公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。
三、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）募集资金使用变更及募投项目延期

1、部分募集资金用途变更

2023 年 4 月 26 日，云创数据分别召开第三届董事会第十次会议及第三届监
事会第八次会议，2023 年 5 月 18 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通
过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司独立董事发表了明确同意的意见，同意中止营……
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