公告日期：2024-04-19

开源证券股份有限公司

关于成都鹏业软件股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》、《成都鹏业软件股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，开源证券对截至 2023 年 12月 31 日募集资金存放和使用情况进行专项核查，现将核查情况报告如下：
一、募集资金基本情况

2022年1月17日，公司召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过公司《关于<成都鹏业软件股份有限公司2022年第一次股票定向发行说明书>的议案》及股票发行相关议案。2022年2月7日，公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过上述议案。

2022年3月10日，公司收到全国股转公司《关于对成都鹏业软件股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2022〕503号）。根据公司《2022年第一次股票定向发行说明书(修订版)》（公告编号：2022-009），公司本次股票发行预计发行股份不超过2,800,000股，发行价格为每股8.50元，募集资金总额不超过 23,800,000.00元。

截止缴款截止日（2022年3月25日），认购对象合计认购公司股票2,800,000股，公司募集资金23,800,000.00元。四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次股票发行募集资金进行审验，并于2022年3月29日出具“川华信验（2022）第0018号”《验资报告》。截止2023年12月31日，公司本次股票发行募集资金专项账户的余额为人民币0.00元，具体使用情况详见本报告“三、募集资金使用情况”。
二、募集资金存放和管理情况

为了规范公司募集资金的存放管理与使用，公司已于第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第七次会议及2022年第一次临时股东大会审议通过《关于制订＜募集资金管理制度＞的议案》，并于2022年1月17日在全国中小企业股
份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）进行了披露。

报告期内，公司严格执行该《募集资金管理制度》中对募集资金存储、使
用、变更、管理和监督的相关规定，设立募集资金专项账户，并与相关各方签
署了募集资金三方监管协议。公司该次发行不存在控股股东、实际控制人或其
他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形，也不存在提前使用本次发
行募集资 金的情形。

公司2022年第一次股票发行募集资金专项账户情况如下：

户名：成都鹏业软件股份有限公司

开户行：中国农业银行股份有限公司成都天府大道支行

账号：22911301040013476
三、募集资金使用情况

根据公司披露的《2022年第一次股票定向发行说明书(修订版)》，本次股票 发行募集资金用途如下：

本次发行募集资金中有23,800,000.00元拟用于补充流动资金。

序号 预计明细用途 拟投入金额（元）

1 智慧物业管理服务平台系统的研究开发与实施 8,200,000

2 住宅专项维修资金业务系统的研究开发与实施 11,100,000

3 智慧建管服务平台系统的研究开发与实施 4,500,000

合计 - 23,800,000

公司不存在《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第二十二条规 定的不得在完成新增股票登记前使用募集资金的情形。截至公司签订募集资金专 户三方监管协议且验资完成之时，公司未使用该笔募集资金，公司不存在提前使 用募集资金的情形。

自2023年1月1日起截至2023年12月31日，公司募集资金的实际使用情况如下：

项目 金额（单位：元）

一、2022 年定向发行募资资金总额 23,800,000.00

加：利息收入 2……
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